各相關(guān)單位：

　　為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等有關(guān)要求，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素資源整合，促進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范交易，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，我們共同研究制定了《關(guān)于促進(jìn)本市國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化 推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

北京市地方金融監(jiān)督管理局　　　　

北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)　　　　

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園管理委員會(huì)　　　　

北京市財(cái)政局　　　　

北京市教育委員會(huì)　　　　

北京市衛(wèi)生健康委員會(huì)　　　　

北京市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局　　　　

北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局　　　　

2021年2月5日　　

關(guān)于促進(jìn)本市國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化 推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)

　　為促進(jìn)本市國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資行為的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第100號(hào))《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部令第32號(hào))《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》(北京市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告〔十五屆〕第19號(hào))等有關(guān)工作要求，提出以下意見(jiàn)：

　　一、工作目標(biāo)

　　充分發(fā)揮國(guó)家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合示范區(qū)和中國(guó)(北京)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策優(yōu)勢(shì)，積極整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素資源，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)供需市場(chǎng)通道，完善科技創(chuàng)新資源配置方式，促進(jìn)科技成果的高效轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范交易，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力，支撐北京建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和國(guó)家金融管理中心。

　　二、基本原則

　　按照“促進(jìn)交易、加快轉(zhuǎn)化、激勵(lì)創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展”的原則，構(gòu)建科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，拓寬交易范圍，豐富交易方式，創(chuàng)新交易機(jī)制，促進(jìn)北京地區(qū)創(chuàng)新資源有序流動(dòng)、優(yōu)化配置，形成定位科學(xué)、布局合理、產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新格局。

　　三、適用范圍

　　(一)交易標(biāo)的

　　國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指國(guó)有企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)及醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所形成的具有實(shí)用價(jià)值的成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

　　(二)交易與投資行為

　　國(guó)有企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)及醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)將其擁有的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可、作價(jià)投資，最終實(shí)現(xiàn)科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　(三)交易主體

　　國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易主體包括本市國(guó)有企業(yè)，市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱交易主體)。

　　1.國(guó)有企業(yè)是指國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控股企業(yè)，包括：

　　(1)政府部門(mén)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位出資設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)(公司)，以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計(jì)持股為100%的國(guó)有全資企業(yè)；

　　(2)上述第(1)項(xiàng)所列單位、企業(yè)單獨(dú)或共同出資，合計(jì)擁有產(chǎn)(股)權(quán)比例超過(guò)50%，且其中之一為最大股東的企業(yè)；

　　(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)所列企業(yè)對(duì)外出資，擁有股權(quán)比例超過(guò)50%的各級(jí)子企業(yè)；

　　(4)政府部門(mén)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、單一國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過(guò)50%，但為第一大股東，并且通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵?shí)際支配的企業(yè)。

　　2.高等院校、科研機(jī)構(gòu)是指利用本市財(cái)政性資金設(shè)立的、取得《事業(yè)單位法人證書(shū)》的公辦高校和科研機(jī)構(gòu)。

　　3.醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是指本市財(cái)政性資金設(shè)立的取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》的醫(yī)療機(jī)構(gòu)以及取得《事業(yè)單位法人登記證書(shū)》的衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。

　　(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)

　　為本市國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)為北京市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，名稱中含交易所(中心)字樣，經(jīng)營(yíng)范圍中含知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果交易服務(wù)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證交易的規(guī)范開(kāi)展，制訂交易規(guī)則、交易制度、工作流程，核定交易服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并向社會(huì)公開(kāi)。

　　四、組織實(shí)施

　　(一)規(guī)范決策程序

　　交易主體可自主決定科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易與投資行為。不涉及國(guó)家機(jī)密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的，不需報(bào)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批或者備案。涉及國(guó)家機(jī)密、國(guó)家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的，由主管部門(mén)按照國(guó)家有關(guān)保密制度的規(guī)定進(jìn)行審批。

　　交易主體應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部管理制度對(duì)科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資行為進(jìn)行決策，形成書(shū)面決議。

　　(二)開(kāi)展定價(jià)評(píng)估

　　本市國(guó)有企業(yè)將科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)審議同意，并按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。

　　市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)將其持有的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行評(píng)估；市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)將其持有的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

　　(三)嚴(yán)格落實(shí)進(jìn)場(chǎng)交易制度

　　1.本市國(guó)有企業(yè)科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資行為，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部管理制度履行相應(yīng)決策程序后，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。涉及所出資企業(yè)內(nèi)部或特定行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，確需在國(guó)有及國(guó)有控股、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)之間非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，由轉(zhuǎn)讓方逐級(jí)報(bào)所出資企業(yè)審核批準(zhǔn)。科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資完成后，涉及產(chǎn)權(quán)登記的應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

　　2.市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)拍賣(mài)、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌交易、協(xié)議定價(jià)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。鼓勵(lì)市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行拍賣(mài)、掛牌交易；通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，鼓勵(lì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公示相關(guān)交易信息。相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易憑證可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)的依據(jù)。

　　3.市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等交易主體應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市規(guī)定向其主管部門(mén)提交科技成果轉(zhuǎn)化情況年度報(bào)告。

　　4.鼓勵(lì)中央在京單位、在京高新技術(shù)企業(yè)的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。

　　五、保障措施

　　(一)落實(shí)主體監(jiān)管責(zé)任

　　市科學(xué)技術(shù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照職責(zé)做好科技成果轉(zhuǎn)化的管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作。市國(guó)有資產(chǎn)、科學(xué)技術(shù)、教育、衛(wèi)生健康、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督與引導(dǎo)所出資的企事業(yè)單位科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易與投資事項(xiàng)。市財(cái)政部門(mén)依據(jù)市政府規(guī)定的職責(zé)對(duì)企事業(yè)單位科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易與投資行為實(shí)施綜合管理。各相關(guān)單位應(yīng)建立跟蹤機(jī)制、加強(qiáng)日常監(jiān)管，督促改進(jìn)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，做到放管結(jié)合，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

　　交易主體對(duì)國(guó)有科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資行為及其后果負(fù)有主體責(zé)任，各單位應(yīng)當(dāng)建立、健全本單位內(nèi)部促進(jìn)科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)督制度，不斷提高科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。

　　(二)加強(qiáng)交易場(chǎng)所管理

　　市金融監(jiān)管、國(guó)有資產(chǎn)、科學(xué)技術(shù)、教育、衛(wèi)生健康、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和財(cái)政等部門(mén)建立定期溝通機(jī)制，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)入選名單，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)國(guó)有科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行監(jiān)督檢查，指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易、運(yùn)營(yíng)、金融等服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)水平，提高市場(chǎng)影響力、綜合專業(yè)能力和服務(wù)管理能力。

　　(三)建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制

　　交易主體相關(guān)負(fù)責(zé)人按照相關(guān)法律法規(guī)、本意見(jiàn)和內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格履行成果轉(zhuǎn)化、交易定價(jià)相關(guān)決策和實(shí)施程序；市屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)通過(guò)拍賣(mài)、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌交易等方式確定價(jià)格的，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公示擬交易價(jià)格的，可視為履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；未牟取非法利益的，可免除因后續(xù)價(jià)值變化而產(chǎn)生的決策責(zé)任。

　　金融、文化類國(guó)家出資企業(yè)、上市公司的科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與投資行為，國(guó)家或本市另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。