第134號(hào)

　　《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》已經(jīng)2003年8月19日市人民政府第12次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年10月1日起施行。

代市長  王岐山

二〇〇三年八月二十八日

北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法

　　第一條  為了推進(jìn)本市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營市場化進(jìn)程，擴(kuò)大融資渠道，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和服務(wù)，維護(hù)投資者、特許經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營，是指經(jīng)行政特別許可,企業(yè)或者其他組織在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營下列城市基礎(chǔ)設(shè)施：

　?。ㄒ唬┕┧?、供氣、供熱、排水；

　　（二）污水和固體廢物處理；

　　（三）收費(fèi)公路、地鐵、城市鐵路和其他城市公共交通；

　?。ㄋ模┢渌鞘谢A(chǔ)設(shè)施。

　　第三條  城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營可以采取下列方式：

　?。ㄒ唬┰谝欢ㄆ谙迌?nèi)，將項(xiàng)目授予特許經(jīng)營者投資建設(shè)、運(yùn)營，期限屆滿無償移交；

　?。ǘ┰谝欢ㄆ谙迌?nèi)，將城市基礎(chǔ)設(shè)施移交特許經(jīng)營者運(yùn)營，期限屆滿無償移交；

　?。ㄈ┰谝欢ㄆ谙迌?nèi)，將公共服務(wù)委托特許經(jīng)營者提供；

　?。ㄋ模┦腥嗣裾獾钠渌绞?。

　　第四條  中華人民共和國境內(nèi)外的企業(yè)和其他組織均可依照本辦法平等參與競爭，獲得本市城市基礎(chǔ)設(shè)施的特許權(quán)。

　　授予特許權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公平的原則。

　　第五條  實(shí)行特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（以下簡稱特許項(xiàng)目），根據(jù)本市城市建設(shè)發(fā)展需要和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的規(guī)劃確定。

　　具體項(xiàng)目由市發(fā)展改革部門會(huì)同城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門和其他有關(guān)部門提出，報(bào)請市人民政府批準(zhǔn)確定。

　　第六條  特許項(xiàng)目確定后，市城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)擬定實(shí)施方案，經(jīng)市發(fā)展改革部門組織財(cái)政、價(jià)格、規(guī)劃、國土房管、建設(shè)、環(huán)境保護(hù)等有關(guān)行政主管部門依照各自職責(zé)對實(shí)施方案審查修改后，報(bào)請市人民政府批準(zhǔn)實(shí)施。

　　實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目名稱；

　　（二）項(xiàng)目基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；

　　（三）選址和其他規(guī)劃條件；

　?。ㄋ模┨卦S期限；

　?。ㄎ澹┩顿Y回報(bào)、價(jià)格及其測算；

　?。┙?jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；

　?。ㄆ撸┢渌兄Z；

　　（八）保障措施；

　　（九）特許權(quán)使用費(fèi)及其減免；

　?。ㄊ┴?fù)責(zé)實(shí)施的單位。

　　第七條  特許經(jīng)營者可以通過下列方式取得回報(bào)：

　?。ㄒ唬μ峁┑墓伯a(chǎn)品和服務(wù)收費(fèi)；

　　（二）享有與城市基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的其他開發(fā)經(jīng)營權(quán)益；

　?。ㄈ┫碛姓o予的相應(yīng)補(bǔ)貼；

　?。ㄋ模┦腥嗣裾獾钠渌绞?。

　　第八條  政府承諾可以涉及與特許項(xiàng)目有關(guān)的土地使用、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施提供、防止不必要的重復(fù)性競爭項(xiàng)目建設(shè)、必要的補(bǔ)貼，但不承諾商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、固定投資回報(bào)率及法律、法規(guī)禁止的其他事項(xiàng)。

　　第九條  取得特許權(quán)的，應(yīng)當(dāng)支付特許權(quán)使用費(fèi)。特許權(quán)使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)由市人民政府根據(jù)特許項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)確定，對于微利或者享受財(cái)政補(bǔ)貼的特許項(xiàng)目，可以減免特許權(quán)使用費(fèi)。

　　第十條  特許項(xiàng)目及其實(shí)施方案經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后，由市發(fā)展改革部門或者城市基礎(chǔ)設(shè)施的行業(yè)主管部門發(fā)布推薦介紹項(xiàng)目的公告。

　　第十一條  特許項(xiàng)目由城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門或者區(qū)、縣人民政府或者市人民政府確定的其他部門（以下簡稱實(shí)施單位）負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　實(shí)施單位的職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)擬訂招標(biāo)文件，組織招標(biāo)投標(biāo)；

　?。ǘ┩袠?biāo)人談判并簽訂特許協(xié)議；

　?。ㄈ┌凑仗卦S協(xié)議約定承擔(dān)協(xié)助項(xiàng)目實(shí)施的有關(guān)工作；

　?。ㄋ模┍O(jiān)督特許協(xié)議實(shí)施；

　　（五）接收特許期滿移交的城市基礎(chǔ)設(shè)施。

　　第十二條  特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)投標(biāo)的方式確定。現(xiàn)有城市基礎(chǔ)設(shè)施擬采取本辦法第三條第二項(xiàng)規(guī)定的特許經(jīng)營方式運(yùn)營的，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)，也可以采取直接委托的方式授予特許權(quán)，并由城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門與特許經(jīng)營者簽訂特許協(xié)議。 

　　第十三條  特許項(xiàng)目的產(chǎn)品、服務(wù)價(jià)格的確定和調(diào)整，依照價(jià)格法的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十四條  特許經(jīng)營者確定后，實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)與特許經(jīng)營者簽訂特許協(xié)議。特許協(xié)議包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目名稱、內(nèi)容；

　?。ǘ┨卦S經(jīng)營方式、期限；

　?。ㄈ┊a(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄋ模┩度谫Y期限和方式；

　?。ㄎ澹┦召M(fèi)或者補(bǔ)貼及其調(diào)整機(jī)制；

　?。┱某兄Z和保障；

　?。ㄆ撸┨卦S經(jīng)營者的權(quán)利和義務(wù)；

　?。ò耍┨卦S期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；

　?。ň牛┨卦S期滿項(xiàng)目移交的方式、程序；

　?。ㄊ┻`約責(zé)任；

　?。ㄊ唬幾h解決方式。

　　第十五條  簽訂特許協(xié)議后，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)注冊成立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)實(shí)施該特許項(xiàng)目。

　　第十六條  在特許項(xiàng)目實(shí)施過程中，有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的職責(zé)，按照實(shí)施方案的規(guī)定，為實(shí)施單位和項(xiàng)目公司提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　第十七條  特許期限內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照特許協(xié)議的約定不間斷地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，對實(shí)施特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維修，保證設(shè)施的良好運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　第十八條  特許期限內(nèi)，有關(guān)行政主管部門有權(quán)對特許項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)估、審計(jì)，對特許經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和特許協(xié)議約定的行為應(yīng)當(dāng)予以糾正并依法處罰，直至依法收回特許權(quán)。

　　第十九條  特許期限內(nèi)，因政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害項(xiàng)目公司預(yù)期利益的，項(xiàng)目公司可以向城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門提出補(bǔ)償申請，城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在收到項(xiàng)目公司的補(bǔ)償申請后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核實(shí)，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)給予相應(yīng)補(bǔ)償。

　　第二十條  特許權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第二十一條  項(xiàng)目公司有下列情形之一的，實(shí)施單位有權(quán)終止特許協(xié)議：

　?。ㄒ唬┎话凑仗卦S協(xié)議的約定提供公共產(chǎn)品或者服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

　?。ǘ┺D(zhuǎn)讓特許權(quán)的；

　?。ㄈ┥米酝I(yè)、歇業(yè)影響公共利益和公共安全的；

　　（四）因項(xiàng)目公司破產(chǎn)等原因?qū)е绿卦S協(xié)議不能履行的。

　　第二十二條  特許期限內(nèi)，除本辦法第二十一條規(guī)定的情形外，特許權(quán)不得收回，實(shí)施特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施不得被征用；但確因公共利益需要，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)收回特許權(quán)或者征用實(shí)施特許經(jīng)營的城市基礎(chǔ)設(shè)施的，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)補(bǔ)償。

　　第二十三條  特許期限屆滿，項(xiàng)目公司可以申請延長特許期限。延長特許期限的申請應(yīng)當(dāng)在特許期滿1年前向城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門提出，經(jīng)城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門組織評(píng)審?fù)獠?bào)市人民政府批準(zhǔn)后，可以延長。

　　第二十四條  特許權(quán)被收回的，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)按照特許協(xié)議約定或者市人民政府的規(guī)定移交城市基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)組織對設(shè)施及相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，對需要補(bǔ)償?shù)?，依?jù)特許協(xié)議的約定給予補(bǔ)償。

　　第二十五條  有關(guān)行政主管部門違反本辦法規(guī)定，不履行法定職責(zé)、干預(yù)項(xiàng)目公司正常經(jīng)營活動(dòng)、徇私舞弊、濫用職權(quán)的，項(xiàng)目公司有權(quán)舉報(bào)和申訴，也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第二十六條  本辦法自2003年10月1日起施行。

　?。ㄔ凇侗本┤請?bào)》、《北京法制報(bào)》上刊載）

關(guān)于《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》的說明

　　解決城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金是各級(jí)政府面臨的主要問題之一?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金需求量大，政府財(cái)力有限，實(shí)行特許經(jīng)營制度，可以充分吸收和利用民間資本和外國資本投入本地區(qū)的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，彌補(bǔ)政府財(cái)力的不足，有利于降低政府的運(yùn)營成本，為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和服務(wù)。這在國外許多發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家已有不少成功經(jīng)驗(yàn)，在國內(nèi)廣東深圳等地關(guān)于特許經(jīng)營方面的立法已經(jīng)出臺(tái)。本市第十水廠、盧溝橋污水處理廠等一批特許經(jīng)營的項(xiàng)目正在運(yùn)作當(dāng)中。但關(guān)于特許經(jīng)營方面的立法，目前國家和本市尚無法可依，而實(shí)際工作中又迫切需要制定這方面的規(guī)范，用以指導(dǎo)工作，提供法律保障，同時(shí)可以彌補(bǔ)立法上的空白。此外，由于城市基礎(chǔ)設(shè)施投資具有周期長、回報(bào)率低的行業(yè)特點(diǎn)，要求相對穩(wěn)定的政策環(huán)境，制定特許經(jīng)營方面的管理規(guī)章，建立規(guī)范的市場秩序，保障特許經(jīng)營者的合法權(quán)益，規(guī)范政府行為，表明政府對實(shí)施特許經(jīng)營制度的決心和承諾，有利于推進(jìn)本市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營的市場化。

　　一、立法的過程

　　今年年初，市政府法制辦會(huì)同市政管委、市發(fā)展改革委、體改辦和交通局等部門開始就本市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營的立法進(jìn)行調(diào)研。重點(diǎn)考察了本市實(shí)施BOT項(xiàng)目的第十水廠和其他BOT項(xiàng)目的操作過程，借鑒了深圳、臺(tái)灣以及國外有關(guān)特許經(jīng)營立法的經(jīng)驗(yàn)，起草了《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》的初稿。經(jīng)過專家多次論證，充分吸收了專家的意見，并廣泛征求了本市有關(guān)部門和區(qū)縣的意見，反復(fù)修改，形成了《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法(草案)》?！侗本┦谐鞘谢A(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法(草案)》已經(jīng)2003年8月19日市政府第12次常務(wù)會(huì)審議并原則通過，形成了《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營辦法》(以下簡稱《辦法》)。

　　二、立法的主要內(nèi)容

　　《辦法》一共二十六條?，F(xiàn)就其主要內(nèi)容做如下說明：

　　(一)關(guān)于特許經(jīng)營的定義、適用范圍及其方式

　　《辦法》規(guī)定的特許不是商業(yè)特許，而是行政特許，是指由行政機(jī)關(guān)代表國家向被許可人授予某種權(quán)利，主要適用于有限自然資源的開發(fā)利用、有限公共資源的配置、直接關(guān)系公共利益的壟斷性企業(yè)的市場準(zhǔn)入等?！掇k法》所涉及的城市基礎(chǔ)設(shè)施屬于有限公共資源，對于有限的公共資源通過行政手段進(jìn)行合理的資源配置，按照市場化的模式運(yùn)作，既解決了加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府資金不足的矛盾，又有利于有限的公共資源發(fā)揮最佳的效能。由于特許經(jīng)營是新的運(yùn)作模式，為積累經(jīng)驗(yàn)，《辦法》將適用范圍主要限定在城市基礎(chǔ)設(shè)施的十大行業(yè)，即經(jīng)行政特別許可，企業(yè)或者其他組織在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營城市基礎(chǔ)設(shè)施：(一)供水、供氣、供熱、排水；(二)污水和固體廢物處理；(三)收費(fèi)公路、地鐵、城市鐵路和其他城市公共交通；(四)其他城市基礎(chǔ)設(shè)施。

　　關(guān)于特許經(jīng)營的方式，根據(jù)本市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營的不同特點(diǎn)，《辦法》規(guī)定了以下幾種方式：一是BOT方式，二是TOT方式，三是公共服務(wù)的特許經(jīng)營。此外，根據(jù)實(shí)際需要，還規(guī)定了政府同意的其它方式。

　　(二)關(guān)于項(xiàng)目的確定及其實(shí)施

　　BOT方式完全是市場化的運(yùn)作模式。按照它的要求，政府首先要確定項(xiàng)目，并將項(xiàng)目及其實(shí)施所需要的基本條件對外公告；然后采取招投標(biāo)的方式選擇項(xiàng)目承擔(dān)者，授予特許權(quán)，并與之簽訂特許協(xié)議。這種模式與現(xiàn)行的基本建設(shè)審批制度正好相反?？紤]到特許經(jīng)營制度的要求以及實(shí)際工作的可操作性，《辦法》作了如下規(guī)定：一是具體項(xiàng)目由市發(fā)展改革部門會(huì)同城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門和其他有關(guān)部門提出，報(bào)請市人民政府批準(zhǔn)確定。二是城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主管部門擬定實(shí)施方案，并由市發(fā)展改革委員會(huì)牽頭，會(huì)同有關(guān)行政管理部門完成對實(shí)施方案的審查修改，并報(bào)市政府批準(zhǔn)；三是項(xiàng)目的決定權(quán)和特許權(quán)歸市政府，并由市政府對外發(fā)布項(xiàng)目的公告。四是具體項(xiàng)目的實(shí)施由行業(yè)主管部門或者區(qū)、縣或者市政府確定的其他部門負(fù)責(zé)，包括選擇特許經(jīng)營者的招標(biāo)投標(biāo)工作、代表政府與經(jīng)營者簽訂協(xié)議、協(xié)助辦理與項(xiàng)目有關(guān)的其他事宜等等。

　　(三)關(guān)于政府的承諾與監(jiān)管

　　由于《辦法》所規(guī)范的特許屬于行政特許，行政機(jī)關(guān)與特許經(jīng)營者簽訂的協(xié)議是以政府管理城市基礎(chǔ)設(shè)施為主要目標(biāo)的協(xié)議，按照行政法的理論，這種協(xié)議屬于行政合同。在行政合同中，行政機(jī)關(guān)享有行政優(yōu)益權(quán)。主要體現(xiàn)在三方面：一是享有履行合同的監(jiān)督權(quán)；二是享有因公共利益需要變更或者解除合同的權(quán)力，但是，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因協(xié)議變更或者解除后對特許經(jīng)營者加重的負(fù)擔(dān)給予補(bǔ)償?shù)呢?zé)任；三是享有制裁權(quán)。在履行協(xié)議期間，行政機(jī)關(guān)如果發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者不履行協(xié)議或者不適當(dāng)履行協(xié)議，則可以監(jiān)督其履行協(xié)議或適當(dāng)履行協(xié)議，特許經(jīng)營者仍不改正的，行政機(jī)關(guān)可以依法或者按照協(xié)議約定給予處罰。

　　政府的承諾與監(jiān)管是《辦法》的主要內(nèi)容之一，也是特許經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的重要內(nèi)容。它直接影響著投資者的利益和信心，關(guān)系到特許項(xiàng)目能否有效的運(yùn)營。為此，《辦法》主要從以下四個(gè)方面作了規(guī)定：一是明確了政府承諾的主要內(nèi)容，規(guī)定政府承諾可以涉及土地使用、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施提供，防止不必要的重復(fù)性競爭項(xiàng)目建設(shè)、必要的補(bǔ)貼。但不承諾經(jīng)營項(xiàng)目商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、固定資產(chǎn)回報(bào)率及其他法律禁止的事項(xiàng)。二是明確了投資者獲取回報(bào)的主要方式，規(guī)定投資者可以通過收費(fèi)或者接受補(bǔ)貼以及取得與項(xiàng)目有關(guān)的開發(fā)經(jīng)營權(quán)益等方式獲得回報(bào)。三是對有關(guān)政府補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容作出了規(guī)定，規(guī)定在特許經(jīng)營期內(nèi)，因政府的政策調(diào)整嚴(yán)重?fù)p害了特許經(jīng)營者預(yù)期利益的，以及政府因公共利益需要提前收回特許權(quán)或者征用基礎(chǔ)設(shè)施的，政府應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予相應(yīng)補(bǔ)償。四是明確了政府的監(jiān)督權(quán)，規(guī)定了政府有關(guān)行政主管部門有權(quán)對特許經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行檢查、評(píng)估、審計(jì)，對特許經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章和特許經(jīng)營協(xié)議的行為應(yīng)當(dāng)依法給予處罰，直至收回特許權(quán)。

　　(四)規(guī)范了特許經(jīng)營者的行為，保障其合法權(quán)益

　　建立和維護(hù)正常的市場秩序，保證廣大消費(fèi)者享受優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品或者服務(wù)，還需要對特許經(jīng)營者的行為加以規(guī)范。《辦法》在這方面作了如下規(guī)定：在特許經(jīng)營期限內(nèi)，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定不間斷地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，并應(yīng)當(dāng)對城市基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維修，保證設(shè)施的良好運(yùn)轉(zhuǎn)。對于特許經(jīng)營者不按照協(xié)議約定提供公共產(chǎn)品或者服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；擅自轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權(quán)以及擅自停業(yè)歇業(yè)影響公共利益和公共安全等行為，行政機(jī)關(guān)有權(quán)終止協(xié)議。此外，《辦法》在對特許經(jīng)營者權(quán)益保障作出了一系列規(guī)定的同時(shí)，還特別規(guī)定了法律救濟(jì)途徑：特許經(jīng)營者對政府的違法行為有權(quán)舉報(bào)、投訴和提起行政復(fù)議、訴訟。