目 錄

　　第一部分 2021年度部門決算報(bào)表

　　一、收入支出決算總表

　　二、收入決算表

　　三、支出決算表

　　四、財(cái)政撥款收入支出決算總表

　　五、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表

　　六、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表

　　七、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款收入支出決算表

　　八、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表

　　九、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表

　　十、財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算表

　　十一、政府采購(gòu)情況表

　　十二、政府購(gòu)買服務(wù)支出情況表

　　第二部分 2021年度部門決算說明

　　第三部分 2021年度其他重要事項(xiàng)的情況說明

　　第四部分 2021年度部門績(jī)效評(píng)價(jià)情況

第一部分 2021年度部門決算報(bào)表

　　報(bào)表詳見附件。

第二部分 2021年度部門決算說明

　　一、部門基本情況

　　（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)

　　根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（京辦字[2019]2號(hào)），北京市地方金融監(jiān)督管理局（簡(jiǎn)稱市金融監(jiān)管局）是市政府直屬機(jī)構(gòu)，為正局級(jí)，加掛北京市金融工作局（簡(jiǎn)稱市金融局）牌子。市金融監(jiān)管局（市金融局）共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險(xiǎn)處（金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處）、資本市場(chǎng)處（上市工作處）、金融科技處、行政審批處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處、金融風(fēng)險(xiǎn)管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)黨委。下屬一個(gè)公益一類事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心。

　　主要職責(zé)是：

　　1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國(guó)家金融管理部門駐京機(jī)構(gòu)做好貨幣政策落實(shí)與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實(shí)施。

　　2.指導(dǎo)、推動(dòng)本市金融市場(chǎng)、要素市場(chǎng)體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場(chǎng)所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動(dòng)地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。

　　3.統(tǒng)籌推進(jìn)本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)上市和并購(gòu)重組。協(xié)調(diào)推動(dòng)企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動(dòng)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)（產(chǎn)業(yè)）投資規(guī)范發(fā)展。

　　4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動(dòng)農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進(jìn)農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會(huì)同有關(guān)部門開展金融精準(zhǔn)幫扶和扶貧。

　　5.統(tǒng)籌推進(jìn)本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和社會(huì)管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國(guó)家金融管理部門、在京金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。

　　6.協(xié)調(diào)在京金融機(jī)構(gòu)為首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會(huì)融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項(xiàng)目融資方案。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用各種金融工具和平臺(tái)，為重點(diǎn)工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。

　　7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會(huì)民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴(kuò)大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。

　　8.推進(jìn)本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)和個(gè)人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機(jī)制和信用獎(jiǎng)懲機(jī)制。

　　9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合理布局。會(huì)同有關(guān)部門推動(dòng)現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。監(jiān)測(cè)分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。

　　10.負(fù)責(zé)本市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進(jìn)市屬金融機(jī)構(gòu)改革重組。承擔(dān)集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認(rèn)職責(zé)。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。

　　11.對(duì)本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會(huì)眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場(chǎng)所等加強(qiáng)監(jiān)管。

　　12.牽頭負(fù)責(zé)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動(dòng)等各類違法違規(guī)行為。會(huì)同有關(guān)部門查處非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融活動(dòng)。負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。

　　13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊(duì)伍建設(shè)工作。

　　14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

　　（二）人員構(gòu)成情況

　　行政編制107人，實(shí)有人數(shù)99人；事業(yè)編制37人，實(shí)有人數(shù)16人。

　　二、收入支出決算總體情況說明

　　2021年度收、支總計(jì)7235.39萬元，比上年減少1192.28萬元，下降14.15%。

　?。ㄒ唬┦杖霙Q算說明

　　2021年度本年收入合計(jì)7159.01萬元，比上年減少1161.67萬元，下降13.96%，其中：財(cái)政撥款收入7158.80萬元，占收入合計(jì)的99.99%；其他收入0.21萬元，占收入合計(jì)的0.01%。

　　（二）支出決算說明

　　2021年度本年支出合計(jì)7011.77萬元，比上年減少1263.02萬元，下降15.26%，其中：基本支出3804.63萬元，占支出合計(jì)的54.26%；項(xiàng)目支出3207.14萬元，占支出合計(jì)的45.74%。

　　三、財(cái)政撥款收入支出決算總體情況說明

　　2021年度財(cái)政撥款收、支總計(jì)7235.18萬元，比上年減少1192.11萬元，下降14.15%。主要原因：厲行節(jié)約，壓縮項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出。

　　四、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明

　?。ㄒ唬┮话愎差A(yù)算財(cái)政撥款支出決算總體情況

　　2021年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出7011.77萬元，主要用于以下方面（按大類）：教育支出49.07萬元，占本年財(cái)政撥款支出0.7%；社會(huì)保障和就業(yè)支出394.04萬元，占本年財(cái)政撥款支出5.62%；衛(wèi)生健康支出277.16萬元，占本年財(cái)政撥款支出3.95%；金融支出6291.50萬元，占本年財(cái)政撥款支出89.73%。

　?。ǘ┮话愎差A(yù)算財(cái)政撥款支出決算具體情況

　　1、“教育支出”（類）2021年度決算49.07萬元，比2021年年初預(yù)算減少12.73萬元，下降20.60%。其中：

　　“進(jìn)修及培訓(xùn)”（款）2021年度決算49.07萬元，比2021年年初預(yù)算減少12.73萬元，下降20.60%。主要原因：因疫情原因，縮減一般行政經(jīng)費(fèi)支出。

　　2、“社會(huì)保障和就業(yè)支出”(類)2021年度決算394.04萬元，比2021年年初預(yù)算增加53.26萬元，增長(zhǎng)15.63%。其中：

　　“行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出”（款）2021年度決算394.04萬元，比2021年年初預(yù)算增加53.26萬元，增長(zhǎng)15.63%。主要原因：社保繳費(fèi)比例調(diào)整。

　　3、“衛(wèi)生健康支出”(類)2021年度決算277.16萬元，比2021年年初預(yù)算減少58.92萬元，下降17.53%。其中：

　　“行政事業(yè)單位醫(yī)療”（款）2021年度決算277.16萬元，比2021年年初預(yù)算減少58.92萬元，下降17.53%。主要原因：社保繳費(fèi)比例調(diào)整。

　　4、“金融支出”(類)2021年度決算6291.50萬元，比2021年年初預(yù)算增加774.33萬元，增長(zhǎng)14.03%。其中：

　　“金融部門行政支出”（款）2021年度決算6196.50萬元，比2021年年初預(yù)算增加679.33萬元，增長(zhǎng)12.31%。主要原因：用于貫徹落實(shí)《防范和處置法非法集資條例》《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　“金融部門監(jiān)管支出”（款）2021年度決算55萬元，比2021年年初預(yù)算增加55萬元，增長(zhǎng)100%。主要原因：用于防范預(yù)付式平臺(tái)金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　“金融發(fā)展支出”（款）2021年度決算40萬元，比2021年年初預(yù)算增加40萬元，增長(zhǎng)100%。主要原因：用于金融發(fā)展工作中小微金融服務(wù)。

　　五、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明

　　本年度無此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

　　六、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算財(cái)政撥款收支情況

　　本年度無此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

　　七、財(cái)政撥款基本支出決算情況說明

　　2021年使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出3804.63萬元，使用政府性基金財(cái)政撥款安排基本支出0萬元，其中：（1）工資福利支出包括基本工資、津貼補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、伙食補(bǔ)助費(fèi)、績(jī)效工資、其他社會(huì)保障繳費(fèi)、其他工資福利等支出；（2）商品和服務(wù)支出包括辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)、郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、差旅費(fèi)、因公出國(guó)（境）費(fèi)、維修（護(hù)）費(fèi)、租賃費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、專用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、其他交通費(fèi)、其他商品和服務(wù)等支出；（3）對(duì)個(gè)人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費(fèi)、退休費(fèi)、撫恤金、生活補(bǔ)助、救濟(jì)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)補(bǔ)助、助學(xué)金、獎(jiǎng)勵(lì)金、其他對(duì)個(gè)人和家庭的補(bǔ)助等支出。（4）其他資本性支出包括辦公設(shè)備購(gòu)置、專用設(shè)備購(gòu)置等。

第三部分 2021年度其他重要事項(xiàng)的情況說明

　　一、“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算情況

　　“三公”經(jīng)費(fèi)包括本部門所屬1個(gè)行政單位、1個(gè)公益一類事業(yè)單位。2021年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算數(shù)23.84萬元，比2021年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款年初預(yù)算101.07萬元減少77.23萬元。其中：

　　1.因公出國(guó)（境）費(fèi)用。2021年決算數(shù)0萬元，比2021年年初預(yù)算數(shù)56.20萬元減少56.20萬元。主要原因：受疫情影響，未發(fā)生出國(guó)（境）費(fèi)用。

　　2.公務(wù)接待費(fèi)。2021年決算數(shù)2.60萬元，比2021年年初預(yù)算數(shù)5.47萬元減少2.87萬元。主要原因：厲行節(jié)約，減少公務(wù)接待。2021年公務(wù)接待費(fèi)主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)有關(guān)部門人員等。公務(wù)接待70批次，公務(wù)接待299人次。

　　3.公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2021年決算數(shù)21.25萬元，比2021年年初預(yù)算數(shù)39.40萬元減少18.15萬元。其中，公務(wù)用車購(gòu)置費(fèi)2021年決算數(shù)0萬元。公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2021年決算數(shù)21.25萬元，比2021年年初預(yù)算數(shù)39.40萬元減少18.15萬元，主要原因：厲行節(jié)約，減少公務(wù)出行。2021年公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)中，公務(wù)用車加油0.39萬元，公務(wù)用車維修7.51萬元，公務(wù)用車保險(xiǎn)1.90萬元，公務(wù)用車其他支出11.45萬元。2021年公務(wù)用車保有量11輛，車均運(yùn)行維護(hù)費(fèi)1.93萬元。

　　二、機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出情況

　　2021年使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，合計(jì)278.26萬元，比上年增加38.41萬元，增加原因：因新增編制內(nèi)行政人員，辦公經(jīng)費(fèi)有所增加。

　　三、政府采購(gòu)支出情況

　　2021年政府采購(gòu)支出總額781.92萬元，其中：政府采購(gòu)貨物支出72.39萬元，政府采購(gòu)工程支出0萬元，政府采購(gòu)服務(wù)支出709.53萬元。授予中小企業(yè)合同金額27.27萬元，占政府采購(gòu)支出總額的3.49%，其中：授予小微企業(yè)合同金額25.62萬元，占政府采購(gòu)支出總額的3.28%。

　　四、國(guó)有資產(chǎn)占用情況

　　2021年車輛11臺(tái)，268.75萬元；單位價(jià)值50萬元以上的通用設(shè)備3套，無單位價(jià)值100萬元以上的專用設(shè)備。

　　五、政府購(gòu)買服務(wù)支出說明

　　2021年政府購(gòu)買服務(wù)決算1901.13萬元。

　　六、專業(yè)名詞解釋

　　1.基本支出：指為保障機(jī)構(gòu)正常運(yùn)轉(zhuǎn)、完成日常工作任務(wù)而發(fā)生的人員支出和公用支出。

　　2.項(xiàng)目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標(biāo)所發(fā)生的支出。

　　3.“三公”經(jīng)費(fèi)：是指單位通過財(cái)政撥款資金安排的因公出國(guó)（境）費(fèi)、公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)和公務(wù)接待費(fèi)。其中，因公出國(guó)（境）費(fèi)指單位公務(wù)出國(guó)（境）的國(guó)際旅費(fèi)、國(guó)外城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公雜費(fèi)等支出；公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)指單位公務(wù)用車購(gòu)置支出（含車輛購(gòu)置稅、牌照費(fèi)）及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費(fèi)、維修費(fèi)、過路過橋費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等支出；公務(wù)接待費(fèi)指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待（含外賓接待）支出。

　　4.機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：是指行政單位（含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位）使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。

　　5.政府采購(gòu)：指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

　　6.政府購(gòu)買服務(wù)：是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場(chǎng)化方式提供的服務(wù)事項(xiàng)，按照政府采購(gòu)方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費(fèi)用的行為。

　　7.“205-教育支出”（類）：反映政府教育事務(wù)支出，具體事務(wù)包括干部繼續(xù)教育、干部培訓(xùn)支出。

　　8.“208-社會(huì)保障和就業(yè)支出”(類)：反映政府在社會(huì)保障及就業(yè)方面的支出。具體包括機(jī)關(guān)事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)支出、機(jī)關(guān)事業(yè)單位職業(yè)年金繳費(fèi)支出。

　　9.“210-衛(wèi)生健康支出”(類)：反映政府醫(yī)療衛(wèi)生方面支出。具體包括行政單位醫(yī)療支出、事業(yè)單位醫(yī)療支出。

　　10.“217-金融支出”(類)：反映金融方面的支出，具體包括金融部門用于行政方面、監(jiān)管方面、發(fā)展方面的支出。

第四部分  2021年度部門績(jī)效評(píng)價(jià)情況

　　一、部門整體績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

　　詳見附件。

　　二、項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

　　詳見附件。

　　三、項(xiàng)目支出績(jī)效自評(píng)表

　　詳見附件。