目 錄

　　第一部分 2020年度部門決算報(bào)表

　　一、收入支出決算總表

　　二、收入決算表

　　三、支出決算表

　　四、財(cái)政撥款收入支出決算總表

　　五、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表

　　六、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表

　　七、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款收入支出決算表

　　八、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表

　　九、國有資本經(jīng)營預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表

　　十、財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算表

　　十一、政府采購情況表

　　十二、政府購買服務(wù)支出情況表

　　第二部分 2020年度部門決算說明

　　第三部分 2020年度其他重要事項(xiàng)的情況說明

　　第四部分 2020年度部門績效評(píng)價(jià)情況

第一部分 2020年度部門決算報(bào)表

　　報(bào)表詳見附件。

第二部分 2020年度部門決算說明

　　一、部門基本情況

　　(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)

　　根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號(hào))，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機(jī)構(gòu)，為正局級(jí)，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險(xiǎn)處(金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處、金融風(fēng)險(xiǎn)管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)黨委。下屬一個(gè)全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心。

　　主要職責(zé)是：

　　1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機(jī)構(gòu)做好貨幣政策落實(shí)與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實(shí)施。

　　2.指導(dǎo)、推動(dòng)本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動(dòng)地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。

　　3.統(tǒng)籌推進(jìn)本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動(dòng)企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動(dòng)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。

　　4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動(dòng)農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進(jìn)農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會(huì)同有關(guān)部門開展金融精準(zhǔn)幫扶和扶貧。

　　5.統(tǒng)籌推進(jìn)本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和社會(huì)管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。

　　6.協(xié)調(diào)在京金融機(jī)構(gòu)為首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會(huì)融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項(xiàng)目融資方案。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用各種金融工具和平臺(tái)，為重點(diǎn)工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。

　　7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會(huì)民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴(kuò)大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。

　　8.推進(jìn)本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)和個(gè)人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機(jī)制和信用獎(jiǎng)懲機(jī)制。

　　9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合理布局。會(huì)同有關(guān)部門推動(dòng)現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。

　　10.負(fù)責(zé)本市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進(jìn)市屬金融機(jī)構(gòu)改革重組。承擔(dān)集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認(rèn)職責(zé)。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。

　　11.對(duì)本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會(huì)眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場所等加強(qiáng)監(jiān)管。

　　12.牽頭負(fù)責(zé)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動(dòng)等各類違法違規(guī)行為。會(huì)同有關(guān)部門查處非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融活動(dòng)。負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。

　　13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊(duì)伍建設(shè)工作。

　　14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局行政編制107人，實(shí)際89人；事業(yè)編制17人，實(shí)際16人。

　　二、收入支出決算總體情況說明

　　2020年度收、支總計(jì)8427.67萬元，比上年減少1109.75萬元，下降11.64%。

　　(一)收入決算說明

　　2020年度本年收入合計(jì)8320.68萬元，比上年減少92.45萬元，下降1.10%，其中：財(cái)政撥款收入8320.40萬元，占收入合計(jì)的99.99%；其他收入0.28萬元，占收入合計(jì)的0.01%。

　　(二)支出決算說明

　　2020年度本年支出合計(jì)8274.79萬元，比上年減少737.02萬元，下降8.18%，其中：基本支出3419.71萬元，占支出合計(jì)的41.33%；項(xiàng)目支出4855.08萬元，占支出合計(jì)的58.67%。

　　三、財(cái)政撥款收入支出決算總體情況說明

　　2020年度財(cái)政撥款收、支總計(jì)8427.29萬元，比上年減少1110.03萬元，下降11.64%。主要原因：厲行節(jié)約，壓縮項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出。

　　四、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明

　　(一)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算總體情況

　　2020年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出8274.79萬元，主要用于以下方面：教育支出62.32萬元，占本年財(cái)政撥款支出0.75%；社會(huì)保障和就業(yè)支出304.26萬元，占本年財(cái)政撥款支出3.68%；衛(wèi)生健康支出201.52萬元，占本年財(cái)政撥款支出2.44%；金融支出7706.69萬元，占本年財(cái)政撥款支出93.13%。

　　(二)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算具體情況

　　1、“教育支出”(類)2020年度決算62.32萬元，比2020年年初預(yù)算減少45萬元，下降41.93%。其中：

　　“進(jìn)修與培訓(xùn)”(款)2020年度決算62.32萬元，比2020年年初預(yù)算減少45萬元，下降41.93%。主要原因：因疫情原因，縮減一般行政經(jīng)費(fèi)支出。

　　2、“社會(huì)保障和就業(yè)支出”2020年度決算304.26萬元，比2020年年初預(yù)算減少19.05元，下降5.90%。其中：

　　“行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出”2020年度決算304.26萬元，比2020年年初預(yù)算減少19.05萬元，下降5.90%。主要原因：因疫情原因，社保繳費(fèi)比例調(diào)整。

　　3、“衛(wèi)生健康支出”2020年度決算201.52萬元，比2020年年初預(yù)算減少40.34萬元，下降16.68%。其中：

　　“行政事業(yè)單位醫(yī)療”2020年度決算201.52萬元，比2020年年初預(yù)算減少40.34萬元，下降16.68%。主要原因：因疫情原因，社保繳費(fèi)比例調(diào)整。

　　4、“金融支出”2020年度決算7706.69萬元，比2020年年初預(yù)算增加1804.54萬元，增長30.57%。其中：

　　“金融部門行政支出”2020年度決算7706.69萬元，比2020年年初預(yù)算增加1804.54萬元，增長30.57%。主要原因：用于促進(jìn)金融發(fā)展協(xié)調(diào)經(jīng)費(fèi)。

　　五、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明

　　本年度無此項(xiàng)支出。

　　六、國有資本經(jīng)營預(yù)算財(cái)政撥款收支情況

　　本年度無此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

　　七、財(cái)政撥款基本支出決算情況說明

　　2020年使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出3419.71萬元，使用政府性基金財(cái)政撥款安排基本支出0萬元，使用國有資本經(jīng)營預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、伙食補(bǔ)助費(fèi)、績效工資、其他社會(huì)保障繳費(fèi)、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)、郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、差旅費(fèi)、因公出國(境)費(fèi)、維修(護(hù))費(fèi)、租賃費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、專用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、其他交通費(fèi)、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對(duì)個(gè)人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費(fèi)、退休費(fèi)、撫恤金、生活補(bǔ)助、救濟(jì)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)補(bǔ)助、助學(xué)金、獎(jiǎng)勵(lì)金、其他對(duì)個(gè)人和家庭的補(bǔ)助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。

第三部分 2020年度其他重要事項(xiàng)的情況說明

　　一、“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算情況

　　“三公”經(jīng)費(fèi)包括本部門所屬1個(gè)行政單位、1個(gè)財(cái)政補(bǔ)助事業(yè)單位。2020年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算數(shù)24.08萬元，比2020年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款年初預(yù)算153.10萬元減少129.02萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費(fèi)用。2020年決算數(shù)0萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)108.20萬元減少108.20萬元，減少100%。主要原因：因疫情原因，未發(fā)生出國(境)費(fèi)用。

　　2.公務(wù)接待費(fèi)。2020年決算數(shù)3.76萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)5.49萬元減少1.73萬元。主要原因：因疫情原因，減少公務(wù)接待費(fèi)支出。2020年公務(wù)接待費(fèi)主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)縣有關(guān)部門人員等。公務(wù)接待155批次，公務(wù)接待982人次。

　　3.公務(wù)用車購置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2020年決算數(shù)20.32萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)39.41萬元減少19.09萬元。其中，公務(wù)用車購置費(fèi)2020年決算數(shù)0萬元。公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2020年決算數(shù)2.77萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)4.56萬元減少1.79萬元，主要原因：因疫情原因，減少公務(wù)出行。2020年公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)中，公務(wù)用車加油4.88萬元，公務(wù)用車維修2.77萬元，公務(wù)用車保險(xiǎn)3.25萬元，公務(wù)用車其他支出9.42萬元。2020年公務(wù)用車保有量11輛，車均運(yùn)行維護(hù)費(fèi)1.85萬元。

　　二、機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出情況

　　2020年使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，合計(jì)239.85萬元，比上年增加24.13萬元，增加原因：因新增編制內(nèi)行政人員，辦公經(jīng)費(fèi)有所增加。

　　三、政府采購支出情況

　　2020年政府采購支出總額922.19萬元，其中：政府采購貨物支出401.03萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出521.16萬元。授予中小企業(yè)合同金額432.32萬元，占政府采購支出總額的46.88%，其中：授予小微企業(yè)合同金額50.46萬元，占政府采購支出總額的11.67%。原因：信息化項(xiàng)目對(duì)專業(yè)化要求較高，要求服務(wù)商對(duì)信息化系統(tǒng)現(xiàn)狀及抗風(fēng)險(xiǎn)能力要求較高，項(xiàng)目持續(xù)時(shí)間長，暫不適于面向中小微企業(yè)。

　　四、國有資產(chǎn)占用情況

　　2020年車輛11臺(tái)，268.75萬元；單位價(jià)值50萬元以上的通用設(shè)備3套，無單位價(jià)值100萬元以上的專用設(shè)備。

　　五、政府購買服務(wù)支出說明

　　2020年政府購買服務(wù)決算1583.97萬元。

　　六、專業(yè)名詞解釋

　　1.“三公”經(jīng)費(fèi)：是指單位通過財(cái)政撥款資金安排的因公出國(境)費(fèi)、公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)和公務(wù)接待費(fèi)。其中，因公出國(境)費(fèi)指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費(fèi)、國外城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公雜費(fèi)等支出；公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費(fèi))及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費(fèi)、維修費(fèi)、過路過橋費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等支出；公務(wù)接待費(fèi)指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。

　　2.機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。

　　3.政府采購：指各級(jí)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

　　4.政府購買服務(wù)：是指各級(jí)國家機(jī)關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項(xiàng)，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費(fèi)用的行為。

　　5.項(xiàng)目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標(biāo)所發(fā)生的支出。

第四部分 2020年度部門績效評(píng)價(jià)情況

　　一、績效評(píng)價(jià)工作開展情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局對(duì)2020年度部門項(xiàng)目支出實(shí)施績效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目30個(gè)，占部門年初項(xiàng)目總數(shù)的100%，涉及金額2,968.77萬元。其中部門評(píng)價(jià)項(xiàng)目1個(gè)，涉及金額93.00萬元，評(píng)價(jià)得分在90(含)-100分之間。單位自評(píng)項(xiàng)目29個(gè)，涉及金額2,875.77萬元，評(píng)價(jià)得分在90(含)-100分的20個(gè)、評(píng)價(jià)得分在80(含)-90分的8個(gè)、涉密項(xiàng)目1個(gè)。

　　二、項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)報(bào)告

　　(一)基本情況

　　2020年度北京市地方金融監(jiān)督管理局對(duì)“防范和打擊非法集資工作”項(xiàng)目開展了部門評(píng)價(jià)工作，該項(xiàng)目主要開展防范和打擊非法集資工作。項(xiàng)目主要實(shí)施內(nèi)容一是開展打擊非法集資工作外省市交流調(diào)研、重點(diǎn)案件協(xié)調(diào)處置，二是采購信訪舉報(bào)投訴法律咨詢服務(wù)，三是采購大數(shù)據(jù)輔助監(jiān)測預(yù)警服務(wù)，四是宣傳工作。該項(xiàng)目2020年度預(yù)算批復(fù)預(yù)算資金99萬元，均為市級(jí)財(cái)政資金。受新冠肺炎疫情影響，原定外出調(diào)研次數(shù)減少，市金融監(jiān)管局于2020年8月10日退回財(cái)政資金6萬元。截至2020年12月31日，該項(xiàng)目實(shí)際到位資金93萬元，實(shí)際支出金額為93萬元。

　　(二)績效評(píng)價(jià)工作開展情況

　　根據(jù)《北京市項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)管理辦法》(京財(cái)績效〔2020〕2146號(hào))、《北京市財(cái)政局關(guān)于開展2021年績效自評(píng)工作的通知》(京財(cái)績效〔2021〕283號(hào))等文件規(guī)定，北京市地方金融監(jiān)督管理局(以下簡稱市金融監(jiān)管局)成立項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作組，于2021年4-5月開展項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)工作，形成績效評(píng)價(jià)報(bào)告。

　　(三)綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論

　　項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)得分為91.37分，綜合績效級(jí)別為“優(yōu)”，具體評(píng)分表見表1：

表1 項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)評(píng)分表

　　(四)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)分析

　　項(xiàng)目決策方面。該指標(biāo)分值10分，評(píng)價(jià)得分8.85分，得分率為88.50%。該項(xiàng)目是為了打擊非法集資，保障首都金融安全而設(shè)立的，項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)比較充分、立項(xiàng)程序規(guī)范；項(xiàng)目預(yù)算編制科學(xué)性仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。項(xiàng)目在設(shè)立時(shí)，項(xiàng)目單位填報(bào)了項(xiàng)目績效目標(biāo)和指標(biāo)，但設(shè)定質(zhì)量仍有進(jìn)一步提升空間。

　　項(xiàng)目過程方面。該指標(biāo)分值20分，評(píng)價(jià)得分18.41分，得分率為92.05%。該項(xiàng)目資金足額、及時(shí)到位，預(yù)算執(zhí)行率為100%，項(xiàng)目資金支出進(jìn)度良好，項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度健全，該項(xiàng)目在實(shí)施過程中，項(xiàng)目實(shí)施方案科學(xué)性有待提升。

　　項(xiàng)目產(chǎn)出方面。該指標(biāo)分值40分，評(píng)價(jià)得分37.62分，得分率為94.05%。該項(xiàng)目2020年計(jì)劃開展防范和打擊非法集資工作項(xiàng)目建設(shè)工作，完成計(jì)劃工作內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度良好。但項(xiàng)目單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中，成本控制措施明確性有待加強(qiáng)。

　　項(xiàng)目績效方面。該指標(biāo)分值30分，評(píng)價(jià)得分26.50分，得分率為88.33%。該項(xiàng)目的實(shí)施在打非工作行政核查、網(wǎng)格化預(yù)警機(jī)制建設(shè)等方面，起到了積極作用，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)防控，非法集資風(fēng)險(xiǎn)核查處置工作，提供了技術(shù)支持，向群眾普及防范非法集資知識(shí)和非法集資的危害性，遠(yuǎn)離非法集資。項(xiàng)目實(shí)施取得了一定的預(yù)期效果，但項(xiàng)目實(shí)施效益支撐資料有待進(jìn)一步完善。

　　(五)主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在的問題及原因分析

　　1、主要經(jīng)驗(yàn)做法

　　2020年，市金融監(jiān)管局積極應(yīng)對(duì)疫情防控和經(jīng)濟(jì)下行壓力下的防非處非新情況新問題，依托“五位一體”金融風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處置工作框架，不斷建立健全“市級(jí)指揮、各區(qū)主責(zé)、部門協(xié)同”的打非體制機(jī)制，持續(xù)保持防范和處置非法集資高壓態(tài)勢，形成環(huán)環(huán)相扣、無縫銜接、協(xié)同發(fā)力的風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)，守住首都金融安全底線。

　　2、存在問題及原因分析

　　(1)項(xiàng)目績效目標(biāo)設(shè)定科學(xué)性仍有提升空間

　　項(xiàng)目立項(xiàng)決策科學(xué)性仍有提升空間，項(xiàng)目立項(xiàng)與發(fā)展規(guī)劃及工作計(jì)劃相關(guān)性不夠明確。項(xiàng)目支出績效目標(biāo)申報(bào)表個(gè)別指標(biāo)填報(bào)不夠明確合理，產(chǎn)出進(jìn)度指標(biāo)設(shè)定不夠細(xì)化，項(xiàng)目實(shí)施受益對(duì)象不夠明確。

　　(2)加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理，提高預(yù)算編制科學(xué)性

　　項(xiàng)目預(yù)算編制科學(xué)性有待加強(qiáng)，項(xiàng)目預(yù)算編制依據(jù)及測算標(biāo)準(zhǔn)不夠清晰。項(xiàng)目過程管理存在薄弱環(huán)節(jié)，項(xiàng)目實(shí)施方案對(duì)項(xiàng)目實(shí)施指導(dǎo)性不足，未建立項(xiàng)目專項(xiàng)管理制度文件。第三方遴選程序規(guī)范性有待加強(qiáng)。項(xiàng)目合同管理規(guī)范性有待提升，項(xiàng)目資金支出與合同約定不夠一致，未按照合同約定時(shí)間付款。

　　(3)項(xiàng)目績效成果展現(xiàn)不夠充分

　　在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程中，項(xiàng)目績效成果展現(xiàn)不夠充分，收集項(xiàng)目績效資料的意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查覆蓋面有待加強(qiáng)。

　　(六)有關(guān)建議。

　　1、進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目績效目標(biāo)管理，科學(xué)合理填報(bào)績效目標(biāo)申報(bào)表

　　將項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容納入部門中長期規(guī)劃，或是制定專項(xiàng)計(jì)劃，明確工作原則和工作方向，明確重點(diǎn)內(nèi)容，不斷增強(qiáng)項(xiàng)目立項(xiàng)決策科學(xué)性。進(jìn)一步提高財(cái)政預(yù)算支出績效管理意識(shí)，事前科學(xué)填報(bào)項(xiàng)目支出績效目標(biāo)，為預(yù)算績效管理奠定基礎(chǔ)?？茖W(xué)合理制定項(xiàng)目績效指標(biāo)，提高項(xiàng)目績效指標(biāo)的可衡量性。

　　2、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，重視項(xiàng)目過程管理，科學(xué)編制預(yù)算

　　提高預(yù)算編制科學(xué)性，明確測算標(biāo)準(zhǔn)，按預(yù)算申報(bào)明細(xì)規(guī)范執(zhí)行。進(jìn)一步強(qiáng)化預(yù)算管理，按照項(xiàng)目內(nèi)容科學(xué)合理編制預(yù)算。進(jìn)一步強(qiáng)化項(xiàng)目管理，制定要素完整的項(xiàng)目實(shí)施方案。強(qiáng)化合同管理，注重合同要素的規(guī)范性，注重合同執(zhí)行的規(guī)范性。強(qiáng)化對(duì)委托服務(wù)的驗(yàn)收管理，關(guān)注財(cái)政資金支出質(zhì)量效益及投入產(chǎn)出比率的適配度。

　　3、提高績效成果展現(xiàn)，反映項(xiàng)目實(shí)施效益

　　充分展現(xiàn)績效成果強(qiáng)化財(cái)政資金績效管理意識(shí)，科學(xué)設(shè)置項(xiàng)目績效目標(biāo)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，圍繞績效目標(biāo)建立績效管理機(jī)制，注重收集過程管理資料。建議深入總結(jié)近年來開展打非宣傳活動(dòng)情況，依據(jù)滿意度調(diào)查資料中提出的問題及宣傳成效，研究打擊非法集資專項(xiàng)宣傳工作的創(chuàng)新，開拓新方法、新路徑，明確打非宣傳與金融工作其他宣傳工作的邊界，以發(fā)揮財(cái)政資金效益最大化效應(yīng)。

　　三、項(xiàng)目支出績效自評(píng)表

　　自評(píng)表詳見附件。