目 錄

　　第一部分 2020年度部門決算報表

　　一、收入支出決算總表

　　二、收入決算表

　　三、支出決算表

　　四、財政撥款收入支出決算總表

　　五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表

　　六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表

　　八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　九、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出決算表

　　十、財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表

　　十一、政府采購情況表

　　十二、政府購買服務(wù)支出情況表

　　第二部分 2020年度部門決算說明

　　第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明

　　第四部分 2020年度部門績效評價情況

第一部分 2020年度部門決算報表

　　報表詳見附件。

第二部分 2020年度部門決算說明

　　一、部門基本情況

　　(一)機構(gòu)設(shè)置、職責

　　1.主要職能

　　中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(簡稱中關(guān)村管委會)是負責對中關(guān)村科技園區(qū)(包括海淀園、昌平園、順義園、大興-亦莊園、房山園、通州園、東城園、西城園、朝陽園、豐臺園、石景山園、門頭溝園、平谷園、懷柔園、密云園、延慶園，以下簡稱園區(qū))發(fā)展建設(shè)進行綜合指導(dǎo)的市政府派出機構(gòu)。主要職責包括:

　　(1)貫徹落實國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，研究擬訂園區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，參與組織編制園區(qū)有關(guān)空間規(guī)劃，組織研究園區(qū)相關(guān)改革方案，促進可持續(xù)發(fā)展。

　　(2)研究制定園區(qū)發(fā)展和管理的相關(guān)政策，起草相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。

　　(3)協(xié)調(diào)整合各類創(chuàng)新資源，開展園區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、高新技術(shù)研發(fā)及其成果產(chǎn)業(yè)化、科技金融、人才資源、中介組織、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的促進和服務(wù)工作。

　　(4)負責管理市財政撥付的園區(qū)發(fā)展專項資金，并協(xié)助有關(guān)部門監(jiān)督專項資金的使用。

　　(5)根據(jù)市政府授權(quán)，對北京中關(guān)村發(fā)展集團股份有限公司市級財政投入資金履行出資職責，依法對其國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，并加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　(6)統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)空間布局，對各分園整體發(fā)展規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、項目準入標準等重要業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

　　(7)承擔示范區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組的具體工作，負責園區(qū)內(nèi)各類協(xié)會組織的聯(lián)系工作。

　　(8)開展園區(qū)國際交流與合作，提升園區(qū)國際化發(fā)展水平。

　　(9)承擔園區(qū)外事、宣傳、聯(lián)絡(luò)等工作。

　　(10)承辦市政府交辦的其他事項。

　　2.機構(gòu)情況

　　中關(guān)村管委會內(nèi)設(shè)15個處室和機關(guān)黨委，分別是辦公室、產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進處、自主創(chuàng)新能力建設(shè)處、規(guī)劃建設(shè)協(xié)調(diào)處、科技金融處、人才資源處、創(chuàng)業(yè)服務(wù)處、軍民融合創(chuàng)新工作處、經(jīng)濟分析處、國際交流合作處、研究室(法制處)、宣傳處、資產(chǎn)監(jiān)管和審計處、財務(wù)處、人事處、機關(guān)黨委。

　　中關(guān)村管委會下屬三個納入規(guī)范管理的事業(yè)單位，分別是中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進中心、中關(guān)村政府采購促進中心、中關(guān)村人才特區(qū)建設(shè)促進中心。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　行政編制96人，實有人數(shù)93人；事業(yè)編制75人，實有人數(shù)70人。其中：

　　中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會本級行政編制96人，2020年末實有人數(shù)93人，另有駐委紀檢監(jiān)察組7人；離退休人員24人，其中：離休0人，退休24人。

　　中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進中心編制40人，2020年末實有人數(shù)38人；離退休人員3人，其中：離休0人，退休3人。

　　中關(guān)村政府采購促進中心編制15人，2020年末實有人數(shù)15人。

　　中關(guān)村人才特區(qū)建設(shè)促進中心編制20人，2020年末實有人數(shù)17人。

　　二、收入支出決算總體情況說明

　　2020年度收、支總計191453.34萬元，比上年減少45767.97萬元，下降19.29%。

　　(一)收入決算說明

　　2020年度本年收入合計189675.71萬元，比上年減少43853.29萬元，下降18.78%，其中：財政撥款收入189675.71萬元，占收入合計的100%；上級補助收入0萬元，占收入合計的0%；事業(yè)收入0萬元，占收入合計的0%；經(jīng)營收入0萬元，占收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計的0%；其他收入0萬元，占收入合計的0%。

　　(二)支出決算說明

　　2020年度本年支出合計190662.82萬元，比上年減少44116.59萬元，下降18.79%，其中：基本支出5865.24萬元，占支出合計的3.08%；項目支出184797.59萬元，占支出合計的96.92%；上繳上級支出0萬元，占支出合計的0%；經(jīng)營支出0萬元，占支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，占支出合計的0%。

　　三、財政撥款收入支出決算總體情況說明

　　2020年度財政撥款收、支總計190413.35萬元，比上年減少46505.56萬元，下降19.63%。主要原因：本年度有4項疫情政策相關(guān)資金作為轉(zhuǎn)移支付項目，由各區(qū)級財政單位支出，本部門資金相應(yīng)減少。

　　四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況

　　2020年度一般公共預(yù)算財政撥款支出176559.18萬元，主要用于以下方面(按大類)：一般公共服務(wù)支出4565.08萬元，占本年財政撥款支出2.59%；教育支出3.78萬元，占本年財政撥款支出0.002%；科學(xué)技術(shù)支出171669.08萬元，占本年財政撥款支出97.23%；社會保障和就業(yè)支出1.45萬元，占本年財政撥款支出0.0008%；商業(yè)服務(wù)業(yè)等支出319.80萬元，占本年財政撥款支出0.18%。

　　(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況

　　1、“一般公共服務(wù)支出”(類)2020年度決算4565.08萬元，比2020年年初預(yù)算增加96.26萬元，增長2.15%。其中：

　　“政府辦公廳(室)及相關(guān)機構(gòu)事務(wù)”(款，下同)2020年度決算4507.61萬元，比2020年年初預(yù)算增加38.79萬元，增長0.87%。主要原因：人員職級調(diào)整及社?；鶖?shù)調(diào)整等原因增加人員經(jīng)費預(yù)算。

　　“其他一般公共服務(wù)支出”2020年度決算57.47萬元，比2020年年初預(yù)算增加57.47萬元。主要原因：年中追加特項[2019]4號項目經(jīng)費。

　　2、“教育支出”(類)2020年度決算3.78萬元，比2020年年初預(yù)算減少17.22萬元，下降82%。其中：

　　“進修及培訓(xùn)”(款)2020年度決算3.78萬元，比2020年年初預(yù)算減少17.22萬元，下降82%。主要原因：受疫情影響，本年度部分培訓(xùn)未開展。

　　3、“科學(xué)技術(shù)支出”(類)2020年度決算171669.08萬元，比2020年年初預(yù)算增加30201.81萬元，增長21.35%。其中：

　　“應(yīng)用研究”(款)2020年度決算404.20萬元，與2020年年初預(yù)算持平。

　　“其他科學(xué)技術(shù)支出”(款)2020年度決算171264.88萬元，比2020年年初預(yù)算增加30201.81萬元，增長21.41%。主要原因：年中追加2020年度高精尖成果產(chǎn)業(yè)化和協(xié)同創(chuàng)新平臺支持資金、中關(guān)村硬科技孵化器支持資金、中關(guān)村高端領(lǐng)軍人才聚集工程支持資金等項目經(jīng)費。

　　4、“社會保障和就業(yè)支出”(類)2020年度決算1.45萬元，比2020年年初預(yù)算減少0.55萬元，下降27.50%。其中：

　　“行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出”(款)2020年度決算1.45萬元，比2020年年初預(yù)算減少0.55萬元，下降27.50%。主要原因：本年度離退休人員公用經(jīng)費支出有所減少。

　　5、“商業(yè)服務(wù)業(yè)等支出”(類)2020年度決算319.80萬元，比2020年年初預(yù)算增加319.80萬元。其中：

　　“商業(yè)流通事務(wù)”(款)2020年度決算319.80萬元，比2020年年初預(yù)算增加319.80萬元。主要原因：年中追加撥付以前年度股權(quán)代持費用。

　　五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　本年度無此項支出。

　　六、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況

　　2020年國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收入總計13091.25萬元，國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出總計13091.25萬元。

　　七、財政撥款基本支出決算情況說明

　　2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出5491.92萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，使用國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出；(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。

第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明

　　一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況

　　“三公”經(jīng)費包括本部門所屬1個行政單位，其他單位無財政撥款安排的“三公”經(jīng)費支出。2020年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)13.53萬元，比2020年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算134.26萬元減少120.73萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費用。2020年決算數(shù)0.79萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)103.50萬元減少102.71萬元。主要原因：本年受疫情影響，大部分因公出國業(yè)務(wù)未開展；2020年因公出國(境)費用主要用于參加中關(guān)村科技租賃股份有限公司上市掛牌儀式、市值管理討論會活動等方面，2020年組織因公出國(境)團組1個、1人次，人均因公出國(境)費用0.79萬元。

　　2.公務(wù)接待費。2020年決算數(shù)0萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)1.50萬元減少1.50萬元。主要原因：本年度無公務(wù)接待事項。

　　3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2020年決算數(shù)12.74萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)29.26萬元減少16.52萬元。其中，公務(wù)用車購置費2020年決算數(shù)0萬元，與2020年年初預(yù)算數(shù)持平。公務(wù)用車運行維護費2020年決算數(shù)12.74萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)29.26萬元減少16.52萬元，主要原因：本年度受疫情影響，減少了非必要的公務(wù)出行，公務(wù)用車使用減少。2020年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油4萬元，公務(wù)用車維修5.73萬元，公務(wù)用車保險2.47萬元，公務(wù)用車其他支出0.55萬元。2020年公務(wù)用車保有量11輛，車均運行維護費1.16萬元。

　　二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況

　　2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計386.29萬元，比上年增加23.13萬元，增加原因：1、本年度全力做好工作人員疫情防控工作以及下沉基層參與防疫工作，增加了購買防疫物資的支出；2、增加了掛職干部住宿費支出。

　　三、政府采購支出情況

　　2020年政府采購支出總額10130.45萬元，其中：政府采購貨物支出36.09萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出10094.36萬元。授予中小企業(yè)合同金額8668.22萬元，占政府采購支出總額的85.57%，其中：授予小微企業(yè)合同金額3615.08萬元，占政府采購支出總額的35.69%。

　　四、國有資產(chǎn)占用情況

　　2020年車輛11臺，234.65萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備12臺(套)，單位價值100萬元以上的專用設(shè)備0臺(套)。

　　五、政府購買服務(wù)支出說明

　　2020年政府購買服務(wù)決算12814.07萬元。

　　六、專業(yè)名詞解釋

　　1.“三公”經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。

　　2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。

　　3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

　　4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機關(guān)將屬于自身職責范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。

　　5.基本支出：指為保障機構(gòu)正常運轉(zhuǎn)、完成日常工作任務(wù)而發(fā)生的人員經(jīng)費和日常公用經(jīng)費。

　　6.項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)和事業(yè)發(fā)展目標所發(fā)生的支出。

　　7.用事業(yè)基金彌補收支差額：指事業(yè)單位在當年的“財政撥款收入”、“事業(yè)收入”、“經(jīng)營收入”、“其他收入”不足以安排當年支出的情況下，使用以前年度積累的事業(yè)基金彌補本年度收支缺口的資金。

第四部分 2020年度部門績效評價情況

　　一、績效評價工作開展情況

　　中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會對2020年度部門項目支出實施績效評價，評價項目59個，占部門項目總數(shù)的80.82%，涉及金額169,710.81萬元。本次評價54個項目評價結(jié)果為優(yōu)；4個項目評價結(jié)果為良；1個項目評價結(jié)果為中。

　　二、項目績效評價報告

　　(一)基本情況

　　1.項目概況

　　(1)項目立項背景

　　中關(guān)村開放實驗室是2006年中關(guān)村管委會聯(lián)合市發(fā)展改革委、市科委和市財政局，為推動北京科技資源開放共享，深化產(chǎn)學(xué)研合作，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，而共同實施的一項科技服務(wù)工程。截至2020年，已先后進行11批掛牌，掛牌實驗室數(shù)量達到243家。中關(guān)村開放實驗室的創(chuàng)新資源和人才資源是我市高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢之一，但由于“科技成果轉(zhuǎn)化”是世界公認的難題，開放實驗室大量的科研成果不能順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不能直接服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展和人民群眾日益增長的美好生活需求。實驗室科研人員不了解市場需求，研發(fā)不能與市場現(xiàn)實需求進行有效銜接，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化整體效能偏低。

　　新形勢、新經(jīng)濟、新業(yè)態(tài)發(fā)展對開放實驗室建設(shè)提出更高更新的要求，同時中關(guān)村高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，也需要開放實驗室在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)孵化方面發(fā)揮策源地和創(chuàng)新支撐作用。為貫徹落實《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展行動計劃(2018-2022年)》，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提升開放實驗室在推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面的作用，中關(guān)村管委會在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合科技抗擊疫情產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的寶貴經(jīng)驗，根據(jù)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)提升創(chuàng)新能力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境支持資金管理辦法》要求，創(chuàng)新中關(guān)村開放實驗室項目資金使用方式，依托國家重大專項資金支持的科研項目取得的基礎(chǔ)研究成果，支持開放實驗室的科研成果進行路演，尋求企業(yè)作為合作伙伴，聯(lián)合開展科技成果商業(yè)化產(chǎn)業(yè)化的概念驗證。圍繞開放實驗室在成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面的服務(wù)成效及項目需求給予一定資金支持。該項目為研發(fā)單位、企業(yè)、投資者、技術(shù)團隊搭建溝通交流平臺，提升成果轉(zhuǎn)化效率。

　　(2)項目主要內(nèi)容

　　支持中關(guān)村開放實驗室圍繞重點產(chǎn)業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)、國際化合作等活動，并給予資金支持。

　　(3)項目資金情況

　　“2020年中關(guān)村開放實驗室支持資金”項目預(yù)算金額2000萬元，用于支持開放實驗室與企業(yè)開展深入合作，人才交流，推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，探索成果轉(zhuǎn)化新模式、新方式，支持一批概念驗證項目，參與市場需求對接、技術(shù)推介、交流展示等活動。資金到位率100%。

　　2.績效目標

　　項目年度目標。中關(guān)村開放實驗室圍繞重點產(chǎn)業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)、國際合作交流等活動，進一步提升中關(guān)村示范區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新水平和科技成果轉(zhuǎn)化能力。支持中關(guān)村開放實驗室圍繞中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及行業(yè)發(fā)展需求，挖掘一批概念驗證轉(zhuǎn)化項目。

　　(二)績效評價工作開展情況

　　1.績效評價目的、對象和范圍

　　(1)評價目的

　　通過對“2020年中關(guān)村開放實驗室支持資金”項目的績效評價，全面、客觀反映項目的工作成效，對預(yù)算管理執(zhí)行過程中存在的不足提出合理化建議，強化支出責任，使預(yù)算管理更加科學(xué)、完善，進而規(guī)范資金的使用管理，提高資金使用效益和效率。

　　(2)績效評價實施范圍

　　按照“預(yù)算編制有目標、預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控、預(yù)算完成有評價、評價結(jié)果有反饋、反饋結(jié)果有應(yīng)用”的全過程預(yù)算績效管理機制要求，中關(guān)村管委會選取2020年度1個重點項目開展項目績效評價。

　　2.績效評價原則、指標體系(附表說明)、評價方法

　　(1)評價原則

　　本次績效評價工作遵循“科學(xué)規(guī)范、公正公開、分級分類、績效相關(guān)”的原則，依據(jù)北京市財政局績效考評工作相關(guān)規(guī)定進行，本著突出績效、兼顧決策和管理的原則。

　　(2)指標體系

　　依據(jù)《北京市財政支出績效評價管理暫行辦法》，結(jié)合“2020年中關(guān)村開放實驗室支持資金”項目預(yù)算的特點及資金使用的具體情況，以資金使用結(jié)果為導(dǎo)向，設(shè)定了本次評價指標內(nèi)容和權(quán)重，重點對項目決策、過程、產(chǎn)出、效益進行綜合評價。根據(jù)項目實際特點，實施期間的評價更注重決策、過程和產(chǎn)出，其中: 項目決策權(quán)重占20%，項目管理權(quán)重占20%，項目產(chǎn)出權(quán)重占40%，項目效益權(quán)重占20%。

　　(3)評價方法

　　本次評價工作結(jié)合實際需要，采取查閱資料、電話咨詢等方式，對項目進行全面細致的了解。通過對項目的社會效益、經(jīng)濟效益及可持續(xù)性的比較和分析，考核項目的支出效益效果，對項目進行綜合評價。

　　3.績效評價工作過程

　　(1)績效評價組織管理

　　項目單位落實預(yù)算管理主體責任，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確任務(wù)分工，將績效評價工作落到實處，并設(shè)置專人負責該工作。

　　(2)績效評價工作形式

　　全面提升預(yù)算績效管理水平，加快建成“全方位、全過程、全覆蓋”的預(yù)算績效管理體系，確?？冃гu價工作的科學(xué)、嚴謹、公開、透明，聘請第三方中介機構(gòu)負責評價工作的具體實施，制定評價工作實施方案，確定評價工作程序，并向被評價部門和相關(guān)負責人說明具體評價工作程序。

　　(三)綜合評價情況及評價結(jié)論

　　根據(jù)項目實際情況，對“2020年中關(guān)村開放實驗室支持資金”項目進行評價打分，項目績效評價綜合得分“80.80”分，績效等級為“良”。

　　評價結(jié)論：該項目績效目標設(shè)置基本科學(xué)合理、決策依據(jù)比較充分、組織機構(gòu)健全、職責分工比較明確、財政資金撥付較及時，總體績效目標基本達到預(yù)期目標。但項目績效管理的理念有待進一步提升，個別項目績效完成值與年度指標值有所偏差，項目過程管理有待進一步精細化。

“2020年中關(guān)村開放實驗室支持資金”項目指標體系及評分情況表

　　(四)績效評價指標分析

　　本次績效評價遵循“客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范”的原則，采用定性和定量相結(jié)合的方法，從項目決策、過程、產(chǎn)出、效益4個方面對該項目開展績效評價。

　　1.項目決策情況

　　為進一步提升開放實驗室在推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等方面的作用，支持中關(guān)村開放實驗室創(chuàng)新升級發(fā)展，通過財政資金支持開放實驗室與企業(yè)開展深入合作，加強人才交流，推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，探索成果轉(zhuǎn)化新模式、新方式，挖掘一批概念驗證轉(zhuǎn)化項目，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，積極參與需求對接、技術(shù)推介、交流展示等活動。項目總體績效目標較為明確。加快科技成果市場化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展步伐，符合《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要(2011-2020)》總體要求。

　　2.項目管理情況

　　中關(guān)村管委會產(chǎn)業(yè)處圍繞人工智能、集成電路、5G、智能裝備等中關(guān)村重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，面向中關(guān)村開放實驗室啟動首批概念驗證項目征集工作，共有51家實驗室申報了105個概念驗證項目。通過資格審查，有50家實驗室104個項目通過審查。對項目數(shù)量較為集中的智能裝備、人工智能、集成電路、虛擬現(xiàn)實領(lǐng)域的79個項目進行了專家評審，48個技術(shù)領(lǐng)先、市場前景好的項目通過評審，最終47個項目進入市場合作路演環(huán)節(jié)，經(jīng)過路演，32個項目獲得企業(yè)聯(lián)合研發(fā)和投資意向，2個項目通過專家直薦，共有34個項目擬予以立項支持。并聘請專家及第三方會計師事務(wù)所對34個項目進行立項和預(yù)算評審，最終審定金額7134萬元，經(jīng)中關(guān)村管委會2020年第24次主任專題會審議，對24個項目予以支持，支持資金共計2000萬元，其余10個項目，納入2021年資金預(yù)算予以支持。項目組織管理程序總體規(guī)范，通過公開發(fā)布通知、企業(yè)申報、受托機構(gòu)初審、專家評審、預(yù)算評審、主任專題會審議、結(jié)果公示、資金撥付等各項流程完成資金支持工作。

　　3.項目產(chǎn)出情況

　　數(shù)量指標：2020年給予19家開放實驗室24個概念驗證項目資金支持。依據(jù)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)提升創(chuàng)新能力優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境支持資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2019〕21號)第二十一條第二款變更了支持方向，在預(yù)算總額不變前提下，由年初設(shè)定支持40家開放實驗室減少至19家。

　　質(zhì)量指標：本次征集的105個項目中，有89個項目前期獲得過國家級研發(fā)專項支持，所獲支持資金超過10億元；所有項目共發(fā)表論文1120篇，平均每個項目11篇；出版專著40個，獲得軟著69個，擁有專利471項，成果水平整體較高。通過評審和市場路演，支持了34個項目，帶動了21個實驗室總規(guī)模2.96億元的市級以上重大研發(fā)專項成果在京轉(zhuǎn)化。

　　進度指標：2000萬元財政資金2020年12月底前足額撥付。

　　成本指標：支持標準由原先每家不超過50萬元/年，調(diào)整為依據(jù)概念驗證項目審定總投資額50%的比例，對實驗室給予資金支持，其中每個概念驗證項目最高支持金額不超100萬元、實驗室每年累計支持金額不超過200萬元，根據(jù)2020年經(jīng)費預(yù)算情況，當年對24個概念驗證項目予以支持，支持資金共計2000萬元。偏差原因：為響應(yīng)中央及北京市關(guān)于加大科技成果轉(zhuǎn)化工作要求，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)需求，2020年提出開放實驗室創(chuàng)新發(fā)展的新思路，通過支持中關(guān)村開放實驗室開展概念驗證項目，加快中關(guān)村開放實驗室產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新水平及科技成果轉(zhuǎn)化能力，補齊企業(yè)硬科技方面技術(shù)研發(fā)短板。故調(diào)整開放實驗室支持標準，履行委內(nèi)各項審批程序。

　　4.項目效益情況

　　首批概念驗證項目響應(yīng)國家“以企業(yè)為主體”的科技成果轉(zhuǎn)化模式的號召，是中關(guān)村開放實驗室由原先為企業(yè)服務(wù)的獎勵，到支持“從0到1”科技成果轉(zhuǎn)化模式的創(chuàng)新改革探索，通過市場合作路演方式，讓企業(yè)早期介入，并聯(lián)合實驗室共同制定概念驗證項目實施方案，使項目成果更加符合市場需求，同時將企業(yè)合作研發(fā)及先期投資作為財政資金支持的前置條件，降低財政資金使用風(fēng)險。首批34個項目共有32個項目獲得企業(yè)合作研發(fā)或投資意向，截至目前已有10個項目獲得企業(yè)投資，已實際直接帶動企業(yè)配套資金1465萬元，帶動總規(guī)模2.96億元的市級以上重大研發(fā)專項成果在京轉(zhuǎn)化。

　　通過支持開放實驗室與中關(guān)村企業(yè)聯(lián)合開展科技成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的概念驗證，進一步盤活了科技資源，探索了科技成果轉(zhuǎn)化的市場化路徑，有力提升了企業(yè)的創(chuàng)新水平和能力。例如，達成華航唯實高科技公司與北大多智能體協(xié)同理論和技術(shù)實驗室“多AGV智能體協(xié)同定位和追蹤技術(shù)”、北工大先進制造技術(shù)實驗室“基于數(shù)字孿生的離散制造過程資源調(diào)度與監(jiān)控系統(tǒng)”等3個項目合作意向，補齊企業(yè)硬科技方面技術(shù)短板，提高了企業(yè)的競爭力，有望催生新的經(jīng)濟增長點。

　　(五)主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析

　　1.主要經(jīng)驗及做法

　　(1)面向新興領(lǐng)域增補高水平實驗室。聚焦人工智能、集成電路、機器人等硬科技領(lǐng)域，提高中關(guān)村開放實驗室準入標準。以清華大學(xué)、北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、北京理工大學(xué)、中科院等高校院所牽頭組建的國家級、省部級重點實驗室、工程研究中心等為重點，新納入一批研發(fā)水平高、掌握有豐富科技創(chuàng)新成果的中關(guān)村開放實驗室。

　　(2)征集一批高水平的概念驗證項目。2020年共收到51家開放實驗室的105個概念驗證項目。

　　(3)建立市場導(dǎo)向的項目評審方式。采用“專家評審+市場合作路演”相結(jié)合的評審方式，以產(chǎn)業(yè)鏈上下游核心企業(yè)為評審主體，組織概念驗證項目開展市場合作路演，全力培育產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈有效銜接、融通發(fā)展的新模式，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)雙向鏈接的快車道，推動科技成果在京轉(zhuǎn)化落地。

　　2.存在的主要問題

　　(1)決策程序規(guī)范性有待提高。項目調(diào)整變化，應(yīng)報請市財政局批復(fù)認可。

　　(2)項目支持論證依據(jù)有待完善。支持數(shù)量、支持標準發(fā)生變化，變更后資金支持的合理性應(yīng)經(jīng)專家論證分析。

　　(3)實際2020年給予19家開放實驗室24個概念驗證項目資金支持，績效目標完成率為47.5%，未達到年初既定目標。由于支持方向的調(diào)整，導(dǎo)致支持數(shù)量縮減。

　　(4)專項概念驗證項目與成果匹配度，符合市場化需求，具有一定投融資價值體現(xiàn)，但具體成效還有待項目全部完成后得到驗證。

　　3.原因分析

　　2020年中關(guān)村管委會探索中關(guān)村開放實驗室轉(zhuǎn)型升級，探索以企業(yè)為主體的技術(shù)要素配置和科技成果轉(zhuǎn)化模式，依據(jù)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)提升創(chuàng)新能力 優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境支持資金管理辦法》(中科園發(fā)〔2019〕21號)第二十一條第二款，支持中關(guān)村開放實驗室開展概念驗證項目，全力培育產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈有效銜接、融通發(fā)展的新模式，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)雙向鏈接的快車道，推動科技成果在京轉(zhuǎn)化落地。資金支持額度由原先的不超過50萬/實驗室·年，調(diào)整為不超過200萬/實驗室·年，導(dǎo)致項目支持的數(shù)量和支持標準發(fā)生變化，未達到年初績效指標。在項目執(zhí)行過程中，已按照相關(guān)規(guī)定履行了委內(nèi)各項審批程序，因工作負責部門分工調(diào)整，導(dǎo)致時間緊，績效考核變更未向市財政局報備申請。

　　(六)有關(guān)建議

　　1.提高項目績效管理水平

　　(1)提高項目決策的合理性和有效性，完善項目前期論證審批程序，征得市財政對概念驗證項目的資金支持。

　　(2)理順項目決策機制，充分考慮項目特點，做好項目計劃與總體規(guī)劃的銜接，加強項目驗收和考核環(huán)節(jié)，確保項目實施效果有效性和完整性。參照北京科技計劃有關(guān)管理制度，探索制定更加適用于產(chǎn)業(yè)化項目的管理辦法和實施細則。

　　2.加強項目的精細化管理

　　(1)加快績效目標體系調(diào)整，適應(yīng)項目類型從開放實驗室共享項目到概念驗證項目轉(zhuǎn)變。資金重點支持在國內(nèi)外取得領(lǐng)先專利技術(shù)、獎項，相關(guān)領(lǐng)域有突出貢獻的，鎖定項目價值體現(xiàn)，項目選取應(yīng)有針對性、市場性，側(cè)重項目落地效果。

　　(2)作為延續(xù)性項目，項目主責單位應(yīng)建立跟蹤問效機制，對項目的后期開展情況，成果應(yīng)用情況加以周期性跟蹤問效，充分積累政策紅利給項目帶來的持續(xù)影響。

　　三、項目支出績效自評表

　　詳見附件2。