目 錄
第一部分 2020年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表
九、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出決算表
十、財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表
十一、政府采購情況表
十二、政府購買服務(wù)支出情況表
第二部分 2020年度部門決算說明
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
第四部分 2020年度部門績效評價情況
第一部分 2020年度部門決算報表
報表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
北京市高級人民法院部門包括北京市高級人民法院本級1家行政單位。
北京市高級人民法院單位性質(zhì)是國家審判機(jī)關(guān)。
北京市高級人民法院部門職責(zé)是通過審判刑事案件、民事案件、行政案件以及法律規(guī)定的其他案件，懲罰犯罪，保障無罪的人不受刑事追究，解決民事、行政糾紛，保護(hù)個人和組織的合法權(quán)益，監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，維護(hù)國家安全和社會秩序，維護(hù)社會公平正義，維護(hù)國家法制統(tǒng)一、尊嚴(yán)和權(quán)威，保障中國特色社會主義建設(shè)的順利進(jìn)行。
北京市高級人民法院機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，根據(jù)機(jī)構(gòu)編制文件有關(guān)規(guī)定，北京市高級人民法院經(jīng)編制管理部門批復(fù)內(nèi)設(shè)22個職能部門和政治部，包括立案庭、申訴審查庭、刑事審判第一、第二、第三庭、未成年人案件綜合審判庭、民事審判第一、第二、第三、第四庭、行政審判庭(賠償辦公室)、執(zhí)行局、審判監(jiān)督庭、審判管理辦公室、督促檢查辦公室、研究室、司法警察總隊、新聞宣傳辦公室、辦公室、司法行政裝備管理處、政治部、監(jiān)察室、訴訟服務(wù)辦公室。
(二)人員構(gòu)成情況
行政編制463人，實有人數(shù)419人；事業(yè)編制74人，實有人數(shù)37人。
二、收入支出決算總體情況說明
2020年度收、支總計73684.81萬元，比上年增加27824.62萬元，增長60.67%。
(一)收入決算說明
2020年度本年收入合計70558.99萬元，比上年增加28589.62萬元，增長68.12%，其中：財政撥款收入69530.32萬元，占收入合計的98.54%；上級補(bǔ)助收入0萬元，占收入合計的0%；事業(yè)收入0萬元，占收入合計的0%；經(jīng)營收入0萬元，占收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計的0%；其他收入1028.67萬元，占收入合計的1.46%。
(二)支出決算說明
2020年度本年支出合計67442.17萬元，比上年增加27217.55萬元，增長67.66%，其中：基本支出26899.52萬元，占支出合計的39.89%；項目支出40542.65萬元，占支出合計的60.11%;上繳上級支出0萬元，占支出合計的0%；經(jīng)營支出0萬元，占支出合計的0%；對附屬單位補(bǔ)助支出0萬元，占支出合計的0%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況說明
2020年度財政撥款收、支總計70888.98萬元，比上年增加29140.22萬元，增長69.80%。主要原因：本年度增加了信息化項目經(jīng)費、全市法院審判服、法警警服制裝等項目經(jīng)費，預(yù)算收入與支出金額增長幅度較大。
四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預(yù)算財政撥款支出66441.34萬元，主要用于以下方面(按大類)："公共安全支出"62358.56萬元，占本年財政撥款支出93.86%；"教育支出"2.40萬元，占本年財政撥款支出0.004%；"社會保障和就業(yè)支出"2582.85萬元，占本年財政撥款支出3.89%；"衛(wèi)生健康支出"1496.59萬元，占本年財政撥款支出2.25%；"城鄉(xiāng)社區(qū)支出"0.94萬元，占本年財政撥款支出0.00%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1."公共安全支出"(類)2020年度決算62358.56萬元，比2020年年初預(yù)算減少1645.13萬元，減少2.57%。其中：
"法院"(款)2020年度決算62358.56萬元，比2020年年初預(yù)算減少1645.13萬元，減少2.57%。主要原因：本年度因人員變動，致使人員經(jīng)費支出較年初預(yù)算數(shù)減少；2020年上半年受疫情影響，同時本著厲行節(jié)約的原則，公用經(jīng)費及項目經(jīng)費支出減少。
2."教育支出"(類)2020年度決算2.40萬元，比2020年年初預(yù)算減少3.60萬元，下降60.00%。其中：
"進(jìn)修及培訓(xùn)"(款)2020年度決算2.40萬元，比2019年年初預(yù)算減少3.60萬元，下降60.00%。主要原因：為落實政府過"緊日子"的要求，結(jié)合市高級法院預(yù)算經(jīng)費實際情況，將"教育支出"年初預(yù)算數(shù)壓減了3.60萬元。
3."社會保障和就業(yè)支出"(類)2020年度決算2582.85萬元，比2020年年初預(yù)算減少467.99萬元，下降15.34%。其中：
"行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出"(款)2020年度決算2325.69萬元，比2020年年初預(yù)算減少425.15萬元，下降15.46%。主要原因：因人員變動，社會保障經(jīng)費年初預(yù)計數(shù)和實際發(fā)生數(shù)出現(xiàn)差異。
"撫恤"(款)2020年度決算257.16萬元，比2020年年初預(yù)算減少42.84萬元，下降14.28%。主要原因:本年度離退休老干部去世人數(shù)較少,年內(nèi)撫恤資金決算數(shù)較預(yù)算資金減少。
4."衛(wèi)生健康支出"(類)2020年度決算1496.59萬元，比2020年年初預(yù)算減少319.41萬元，下降17.59%。其中：
"行政事業(yè)單位醫(yī)療"(款)2020年度決算1496.59萬元，比2020年年初預(yù)算減少319.41萬元，下降17.59%。主要原因：本年度受疫情影響，2-6月減半繳納醫(yī)療保險，導(dǎo)致醫(yī)療統(tǒng)籌支出減少。
5."城鄉(xiāng)社區(qū)支出"(類)2020年度決算0.94萬元，比2020年年初預(yù)算減少0.06萬元，減少6.06%。其中：
"城鄉(xiāng)社區(qū)公共設(shè)施"(款)2020年度決算0.94萬元，比2020年年初預(yù)算減少0.06萬元，減少6.06%。主要原因："天平工程"北京法院配套工程項目根據(jù)實際情況繳納的合同印花稅，略有結(jié)余。
五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項支出。
六、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本年度無此項經(jīng)費。
七、財政撥款基本支出決算情況說明
2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出26899.52萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，使用國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補(bǔ)貼、獎金、伙食補(bǔ)助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護(hù))費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護(hù)費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補(bǔ)助、救濟(jì)費、醫(yī)療費補(bǔ)助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補(bǔ)助等支出；(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
一、"三公"經(jīng)費財政撥款決算情況
"三公"經(jīng)費包括本部門所屬1個行政單位、0個參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位、0個事業(yè)單位。2020年"三公"經(jīng)費財政撥款決算數(shù)233.70萬元，比2020年"三公"經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算978.58萬元減少744.88萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2020年決算數(shù)0.54萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)600.16萬元減少599.62萬元。主要原因：2020年受疫情影響，因公出國(境)費用減少較大，我院根據(jù)最高人民法院、北京市委市政府外事辦公室相關(guān)通知、文件精神，僅在2020年年初因工作需要派出2人次隨最高人民法院團(tuán)組赴荷蘭、英國執(zhí)行出訪任務(wù)，只承擔(dān)護(hù)照簽訂手續(xù)辦理費用。自2月份以后，我院嚴(yán)格貫徹最高法院、市外辦傳達(dá)的中央文件精神，暫停申報、執(zhí)行出訪任務(wù)。2020年組織因公出國(境)團(tuán)組共計1個團(tuán)，2人次，人均因公出國(境)費用0.27萬元。
2.公務(wù)接待費。2020年決算數(shù)1.05萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)28.00萬元減少26.95萬元。主要原因：根據(jù)中央及市政府有關(guān)"八項規(guī)定"要求，同時受疫情影響，本年度減少了招待費開支。2020年公務(wù)接待費主要用于國內(nèi)司法交流活動，用于大要案件審理期間相關(guān)人員來訪、法院系統(tǒng)內(nèi)部案件匯報、接待等。公務(wù)接待26批次，公務(wù)接待508人次。
3.公務(wù)用車購置及運行維護(hù)費。2020年決算數(shù)232.11萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)350.42萬元減少118.31萬元。其中，公務(wù)用車購置費2020年決算數(shù)90.52萬元，與2020年年初預(yù)算數(shù)一致。2020年購置(更新)3輛，車均購置費30.17萬元，其中更新大客車、囚車、轎車各1輛。公務(wù)用車運行維護(hù)費2020年決算數(shù)141.59萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)259.90萬元減少118.31萬元，主要原因：2020年受疫情影響，外出辦案用車減少。2020年公務(wù)用車運行維護(hù)費中，公務(wù)用車加油5.00萬元，公務(wù)用車維修100.15萬元，公務(wù)用車保險35.30萬元，公務(wù)用車其他支出1.14萬元。2020年公務(wù)用車保有量104輛，車均運行維護(hù)費1.36萬元。
二、機(jī)關(guān)運行經(jīng)費支出情況
2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計3864.27萬元，比上年減少205.86萬元，減少原因：2020年上半年受疫情影響，同時本著厲行節(jié)約的原則,本年度水電費、公務(wù)用車運行維護(hù)費、取暖費等支出比上年有所減少。
三、政府采購支出情況
2020年政府采購支出總額33799.67萬元，其中：政府采購貨物支出1841.34萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出31958.33萬元。授予中小企業(yè)合同金額6244.96萬元，占政府采購支出總額的18.48%，其中：授予小微企業(yè)合同金額2016.31萬元，占政府采購支出總額的5.97%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
2020年車輛109臺，2406.51萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備101臺(套)，單位價值100萬元以上的專用設(shè)備3臺(套)。2020年本部門資產(chǎn)信息表中車輛年末數(shù)109輛，公務(wù)用車保有量104輛，差異5輛，主要原因是以前年度6輛車的報廢手續(xù)正在進(jìn)行中，資產(chǎn)信息表中未核銷;年內(nèi)更新的1輛車因交接手續(xù)未完成，未在資產(chǎn)庫中登記。
五、政府購買服務(wù)支出說明
2020年政府購買服務(wù)決算6865.17萬元。
六、專業(yè)名詞解釋
1."三公"經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機(jī)關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護(hù)費以及其他費用。
3.政府采購：指各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機(jī)關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。
5."法院"經(jīng)費：為保障法院司法審判工作運行，用于刑事、民事、行政、涉外等案件審判和執(zhí)行活動支出，審判業(yè)務(wù)用房建設(shè)維修和設(shè)備購置支出，以及相關(guān)業(yè)務(wù)信息化建設(shè)和信息化運行管理支出等，包括辦案費、場地租賃費、勞務(wù)費、司法郵寄費、法律宣傳費、訴訟服務(wù)、專用的設(shè)備購置和維修、審判業(yè)務(wù)用房和人民法庭設(shè)備的購置和維修、審判執(zhí)行信息化建設(shè)和運行維護(hù)等費用。
第四部分 2020年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市高級人民法院對2020年度部門項目支出實施了績效評價，評價項目17個，占部門項目總數(shù)的50%，涉及金額38523.43萬元。評價結(jié)果：
2020年對信息化運維費、審判區(qū)租金、12368熱線訴訟平臺服務(wù)費、政務(wù)云平臺租費等17個項目進(jìn)行績效評價，其中：部門評價項目1個，涉及金額2269.17萬元，評定結(jié)論為"優(yōu)秀"；單位自評項目16個，涉及金額36254.26萬元，評價得分在90(含)-100分的11個、評價得分在80(含)-90分的2個、評價得分在60(含)-80分的1個、評價得分在60分以下的2個。
截至2020年12月31日，17個項目預(yù)算申報批復(fù)總金額38523.43萬元，預(yù)算支出36878.74萬元，預(yù)算執(zhí)行率95.73%，除機(jī)動經(jīng)費、北京法院辦案規(guī)范化信息化項目-法信數(shù)據(jù)服務(wù)因特定原因未支出，因公出國(境)費用、法院審判服、法警警服項目未完全支出外，預(yù)算申報項目支出計劃基本完成。未完全支出兩個項目主要原因：一是2020年因公出國(境)費用受疫情影響，我院嚴(yán)格貫徹最高法院、市外辦傳達(dá)的中央文件精神，2月份以后暫停申報、執(zhí)行出訪任務(wù)，因此該項目資金未完全支出；二是法院審判服、法警警服項目為年內(nèi)追加項目，2020年已完成服務(wù)商招投標(biāo)并簽訂合同，且按約定支付首付款，項目正在執(zhí)行中，待項目結(jié)束后進(jìn)行驗收，據(jù)實結(jié)算，項目資金支出可以延續(xù)到2021年4月底。項目未支出主要原因：一是北京法院辦案規(guī)范化信息化項目-法信數(shù)據(jù)服務(wù)為年內(nèi)追加項目，因資金12月份到位，項目招投標(biāo)、合同簽訂等工作延后開展，年內(nèi)資金未支付，項目資金支出可以延續(xù)到2021年4月底；二是機(jī)動經(jīng)費，年內(nèi)基本支出預(yù)算足額保障本單位在職及離退休、退職人員死亡一次性撫恤金等支出，因此未使用機(jī)動經(jīng)費。
市高級法院嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行和管理，項目實施合理高效，項目總體資金到位足額及時，業(yè)務(wù)和財務(wù)管理制度較健全，管理機(jī)構(gòu)設(shè)置完備，分工明確。項目總體的成本費用控制在預(yù)算范圍內(nèi)，項目產(chǎn)出、效果均達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，有效提高了市高級法院司法業(yè)務(wù)辦公效率，有力保障了審執(zhí)工作的順利開展。但是，在本次績效考評中發(fā)現(xiàn)部分項目存在一些問題，具體情況如下：
1.部分項目預(yù)算申報材料中績效指標(biāo)編制不夠細(xì)化，未具體到定量或定性明細(xì)指標(biāo)，不利于績效執(zhí)行過程中監(jiān)督落實和績效后評價考核。
2.個別項目未按照合同約定履行付款義務(wù)。
3.移動辦公已在實際工作中不可或缺，用戶意見反映保障不足。
二、信息化運維費項目績效評價報告
(一)基本情況
為了保障審判法庭的正常高效有序運行，實現(xiàn)所有信息化系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，各終端設(shè)備運行無故障，保證信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)和設(shè)備的安全，全面提高法院工作效率，保證法院網(wǎng)絡(luò)辦公業(yè)務(wù)的便捷性和高效性，市高院向北京市財政局申請信息化運維費，用于市高院網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運維服務(wù)工作。
項目的實施主體是市高院，項目組織管理部門為市高院信息技術(shù)處，項目資金管理部門為市高院司法行政裝備管理處。
信息化運維保障以案件審判和執(zhí)行工作為主線，通過案件信息的流轉(zhuǎn)貫穿立案、審理、歸檔、執(zhí)行、信訪等環(huán)節(jié)，并結(jié)合不同終端、設(shè)備以及審判活動涉及的各類人員角色、工作場所，為法院司法審判和執(zhí)行工作的順利開展提供具有業(yè)務(wù)針對性的工作流轉(zhuǎn)和信息支持服務(wù)，確保審判工作順利開展。項目內(nèi)容主要包括信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)備的運維、有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)應(yīng)用運維、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)本身及周邊優(yōu)化安全維護(hù)。
市高院根據(jù)項目性質(zhì)和項目內(nèi)容采取招投標(biāo)方式，經(jīng)過嚴(yán)格的審核審批程序確定服務(wù)單位后，由中標(biāo)的服務(wù)單位組織人員實施信息化運維服務(wù)，在市高院相關(guān)部門的組織指導(dǎo)下，完成2020年度不間斷信息化運維工作。截至2020年12月31日，該項目實際使用資金2269.17萬元，項目預(yù)算執(zhí)行率為100.00%。
(二)績效評價工作開展情況
1.準(zhǔn)備階段
2021年3月初，市高院委托北京國富會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)成立了績效評價工作組，對該項目進(jìn)行績效評價。評價工作組圍繞項目特點和績效評價重點進(jìn)行內(nèi)部研討，制定評價工作實施方案，建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；評價工作組根據(jù)績效評價要求收集相應(yīng)資料，并在正式評價前對項目評價工作人員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)。
2.實施階段
評價工作組人員現(xiàn)場調(diào)研，對所收集的資料進(jìn)行實地查驗、查對、整理分析；輔導(dǎo)項目單位完善績效報告，形成績效報告終稿；完成專家遴選、專家工作手冊制定、專家培訓(xùn)等相關(guān)工作，組建績效評價專家組，包括2名業(yè)務(wù)專家、2名績效管理專家、1名財務(wù)專家；根據(jù)前期工作情況補(bǔ)充完善評價項目相關(guān)資料，細(xì)化評價指標(biāo)體系。
2021年5月中旬，評價工作組召開了專家評價會，就績效評價的概念與背景、項目立項背景、評價對象內(nèi)容、評價方式和方法、評價指標(biāo)體系、專家工作程序等與專家進(jìn)行有效溝通，專家對現(xiàn)場評價中發(fā)現(xiàn)的問題與項目單位相關(guān)人員進(jìn)行了溝通，專家組根據(jù)溝通情況對該項目進(jìn)行綜合評價。
3.評價分析階段
評價工作組根據(jù)收集到的項目相關(guān)資料及評價專家組意見，對項目決策、管理、績效情況進(jìn)行綜合分析，按照規(guī)定的文本格式和內(nèi)容撰寫績效評價報告，并提交項目單位征求意見。根據(jù)反饋意見修改形成績效評價報告正式稿，報送委托方。
(三)綜合評價情況及評價結(jié)論
項目決策方面。該指標(biāo)分值20分，評價得分16.60分。
項目績效目標(biāo)符合國家、主管部門的相關(guān)文件精神，符合社會及行業(yè)的現(xiàn)實需求，項目申報文本內(nèi)容完整，績效目標(biāo)明確，指標(biāo)不夠細(xì)化、量化程度不到位，不利于過程監(jiān)管、后期考核驗收和質(zhì)量管理。
項目過程方面。該指標(biāo)分值20分，評價得分19分。
項目單位預(yù)算管理比較規(guī)范，資金到位足額及時，具備基本的業(yè)務(wù)和財務(wù)管理制度，但有待完善，合同管理有待加強(qiáng)，管理機(jī)構(gòu)健全，分工明確。
項目產(chǎn)出方面。該指標(biāo)分值40分，評價得分38.20分。
項目的成本費用控制在預(yù)算范圍內(nèi)，項目產(chǎn)出、效果均達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，預(yù)期目標(biāo)完成情況較好。
項目效益方面。該指標(biāo)分值20分，評價得分18.30分。
項目實施后，基本保障了市高院信息系統(tǒng)穩(wěn)定持續(xù)運行，為信息化業(yè)務(wù)應(yīng)用提供有力支撐，保證信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)和設(shè)備的安全，全面提高了法院審判工作效率，有效推動法治信息化建設(shè)。但在評價過程中發(fā)現(xiàn)，部分人員移動辦公已在實際工作中不可或缺，用戶意見反映保障不足。
通過評價，項目綜合得分92.10分，項目綜合績效評定結(jié)論為"優(yōu)"。
(四)績效評價指標(biāo)分析
1.項目績效目標(biāo)評價分析
(1)目標(biāo)合理性分析
該項目績效目標(biāo)符合國家、主管部門的相關(guān)文件精神，符合市高院年度工作計劃，與市高院職能密切相關(guān)；根據(jù)最高人民法院《人民法院信息系統(tǒng)運行維護(hù)工作管理辦法》(法辦發(fā)〔2008〕11號)和實際需求編制項目申報書，上報市財政核準(zhǔn)批復(fù)。該項目目標(biāo)適應(yīng)了現(xiàn)實需求，具有明確的可實現(xiàn)性和可操作性，但評價專家認(rèn)為，項目申報文本內(nèi)容較簡單，項目預(yù)算所報維護(hù)系統(tǒng)和具體執(zhí)行系統(tǒng)匹配不夠明確，有待完善。
(2)目標(biāo)明確性分析
該項目致力于保障市高院信息系統(tǒng)穩(wěn)定持續(xù)運行，為信息化業(yè)務(wù)應(yīng)用提供有力支撐，保證信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)和設(shè)備的安全，全面提高法院審判工作效率，推動法治信息化建設(shè)，營造社會法治良好氛圍，更好的維護(hù)社會公眾利益。該項目將從業(yè)務(wù)工作支持維度出發(fā)，系統(tǒng)運行保障以案件審判和執(zhí)行工作為主線，通過案件信息的流轉(zhuǎn)貫穿立案、審理、歸檔、執(zhí)行、信訪等環(huán)節(jié)，并結(jié)合不同終端、設(shè)備以及審判活動涉及的各類人員角色、工作場所為法院司法審判和執(zhí)行工作的開展提供具有業(yè)務(wù)針對性的工作流轉(zhuǎn)和信息支持服務(wù)，確保審判工作順利開展。評價專家認(rèn)為項目單位應(yīng)根據(jù)該項目總體績效目標(biāo)設(shè)定具體績效指標(biāo)，細(xì)化分解項目具體工作任務(wù)及考核明細(xì)要求，對績效目標(biāo)管理具有良好的指導(dǎo)性及可操作性，績效考核指標(biāo)設(shè)置注重考核數(shù)量要求同時關(guān)注效率和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
2.項目績效控制評價分析
(1)資金使用及管理情況分析
2020年市高院信息化運維費項目全年預(yù)算資金2269.17萬元。截至2020年12月31日，項目實際支出2269.17萬元，無結(jié)余資金，項目預(yù)算執(zhí)行率為100.00%。該項目財政資金足額、及時到位，嚴(yán)格按照項目預(yù)算申報的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)審核支出。
項目財務(wù)管理工作主要參照市高院制定的單位日常財務(wù)管理制度執(zhí)行，包括《北京市高級人民法院財務(wù)管理暫行辦法》等，為科學(xué)合理使用項目資金提供了制度保障。市高院在項目實施過程中，能夠嚴(yán)格執(zhí)行上述財務(wù)管理制度，遵循?？顚Ｓ?、公開公正、勤儉節(jié)約原則，嚴(yán)格履行相應(yīng)財務(wù)開支審核審批流程，并對項目資金進(jìn)行獨立核算，?？顚Ｓ茫瑹o擠占、挪用、虛列支出等現(xiàn)象，資金管理、使用比較規(guī)范。
(2)項目組織情況分析
依據(jù)市高院現(xiàn)有相關(guān)規(guī)章制度，信息化運維工作由技術(shù)部門負(fù)責(zé)組織實施管理，嚴(yán)格履行政府招投標(biāo)流程，按照規(guī)定同中標(biāo)服務(wù)商簽訂合同，根據(jù)預(yù)算批復(fù)和績效目標(biāo)做好相關(guān)建設(shè)工作，對信息化運維情況進(jìn)行全程監(jiān)督，完成年度內(nèi)驗收手續(xù)后到財務(wù)部門履行結(jié)算手續(xù)。項目資金支出按照市高院資金管理辦法的規(guī)定逐級審批，專項資金支出層層把關(guān)核簽，嚴(yán)格控制了項目資金的支出和使用。該項目組織機(jī)構(gòu)健全，組織分工明確。
(3)項目管理情況分析
信息技術(shù)部門嚴(yán)格按照北京市高級人民法院制定的《市級法院項目管理辦法(試行)》(京高法發(fā)﹝2014﹞112號)執(zhí)行項目管理，并根據(jù)市財政及市高院的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合市高院實際，會同建設(shè)方共同制定完善了相應(yīng)的運維管理制度、績效考核制度等，對信息化運維的日常工作規(guī)范、工作流程、運維效果等監(jiān)督考核，指導(dǎo)項目建設(shè)工作的開展，實現(xiàn)相關(guān)系統(tǒng)零中斷；完成運行監(jiān)控、狀態(tài)檢查，不定期進(jìn)行程序更新，對系統(tǒng)進(jìn)行配置管理、版本管理、問題處理，完成系統(tǒng)的人員權(quán)限配置、角色調(diào)整、部門調(diào)整，后臺信息修改等，針對系統(tǒng)的需求管理、維護(hù)支持、應(yīng)用推廣等。項目有關(guān)人員按照以上制度控制項目實施過程中的潛在的問題及風(fēng)險，并做好管控工作。
財務(wù)部門定期對項目經(jīng)費使用管理情況進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格按照項目申報的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)審核項目預(yù)算支出情況，嚴(yán)禁"低報高用"和"甲報乙用"的情況發(fā)生，項目管理制度健全。
3.項目產(chǎn)出及效果評價分析
(1)項目經(jīng)濟(jì)性分析
項目申報時，市高院能夠結(jié)合運行維護(hù)工作重點，進(jìn)行全面的調(diào)研，科學(xué)、合理地提出資金預(yù)算申請，做到不少報、不漏報、不虛報。市高院在執(zhí)行項目預(yù)算時能夠?qū)㈨椖砍杀究刂圃陧椖款A(yù)算范圍內(nèi)。項目預(yù)算資金支出嚴(yán)格按照市高院財務(wù)制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，沒有擠占、挪用、虛列支出、無預(yù)算支出和其他資金損失浪費的現(xiàn)象。項目實施的經(jīng)濟(jì)性較好。
(2)項目效率性分析
市高院信息化運維費項目按照合同約定本期服務(wù)應(yīng)在2020年度結(jié)束，截至2020年12月31日，已完成本期服務(wù)工作。
運維工作人員嚴(yán)格按照北京市高級人民法院制定的《市級法院項目管理辦法(試行)》(京高法發(fā)﹝2014﹞112號)和市高院的運維管理制度、績效考核制度和運維日?；竟芾硪?guī)范等相關(guān)管理規(guī)定開展運維工作，服務(wù)商按照要求做好工作記錄，市高院運維管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，并不定期抽查運維執(zhí)行情況,發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，及時整改，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。期末，由運維管理部門按照合同規(guī)定質(zhì)量要求對運維成果進(jìn)行驗收。
(3)項目效益性分析
?、夙椖款A(yù)期目標(biāo)完成情況。
2020年度，市高院運維工作主要包括：
審判業(yè)務(wù)組主要完成2020年智匯云系統(tǒng)應(yīng)急演練，更新參觀保障流程制度，對運維提出的ITSM需求確認(rèn)，記錄網(wǎng)上辦公系統(tǒng)信息變更需求表單等工作。
公益服務(wù)組主要完成司法公司和訴訟服務(wù)服務(wù)指標(biāo)47項，達(dá)標(biāo)46項，智慧法院12368系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計及問題反饋，知識庫系統(tǒng)內(nèi)容更新，12368電話等待過多時應(yīng)答失敗問題跟蹤分析，12368系統(tǒng)分平臺專項數(shù)據(jù)統(tǒng)計等工作。
內(nèi)部網(wǎng)站信息組主要完成內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)、服務(wù)器系統(tǒng)及應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)支持及技術(shù)保障工作，主機(jī)系統(tǒng)服務(wù)器安全優(yōu)化，檢查防火墻策略，分析系統(tǒng)日志，進(jìn)行檢查及修復(fù)等工作，配合具體項目模塊系統(tǒng)建設(shè)工作。
數(shù)字音視頻組主要完成疫情期間運維工作制度及加強(qiáng)防疫運維管理措施，日常會議保障任務(wù)，更新SLA及崗位職責(zé)，提交應(yīng)急演練方案并完成應(yīng)急演練，增建保密會議系統(tǒng)項目等工作。
網(wǎng)絡(luò)安全組根據(jù)SLA要求完成對核心區(qū)、終端接入?yún)^(qū)及轉(zhuǎn)網(wǎng)接入?yún)^(qū)安全系統(tǒng)例行巡檢，處理用戶服務(wù)請求類事件965次，其中會議保障任務(wù)45次、終端維護(hù)715次、房間調(diào)整52次，新增人員56次、開通有線互聯(lián)網(wǎng)74次，堡壘機(jī)賬號開通6次，長途電話開通17次。
視頻會議組針對視頻會議、庭審視頻與執(zhí)行會商系統(tǒng)三個服務(wù)產(chǎn)品，進(jìn)行日常維護(hù)、故障處理、配置管理、應(yīng)急預(yù)案修編、應(yīng)急處置及演練、數(shù)據(jù)備份、任務(wù)保障、文檔管理等工作，保證了2020年疫情期間視頻會議、庭審視頻與執(zhí)行會商系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和安全性。完成用戶服務(wù)請求類事件344次，其中本地會議錄像保障任務(wù)19件、視頻會議保障維護(hù)311件、庭審轉(zhuǎn)播8件、參觀接待6件。
?、陧椖繉嵤ι鐣挠绊?。通過信息化系統(tǒng)運行維護(hù)，使硬件設(shè)備可以持續(xù)正常發(fā)揮作用，信息系統(tǒng)保持良好運行，維護(hù)了系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、安全性、完整性，為相關(guān)單位、人員、社會公眾應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)提供強(qiáng)有力的支持。該項目的實施凸顯出良好的社會效益。
?、垌椖靠沙掷m(xù)影響。信息化運維是延續(xù)性項目，通過持續(xù)的技術(shù)咨詢、運維管理、業(yè)務(wù)技術(shù)支撐、系統(tǒng)維護(hù)，讓已建成的信息系統(tǒng)長期、高效、更好的發(fā)揮作用，保障市高院審判工作正常運行，逐步實現(xiàn)了法官辦案、當(dāng)事人參與訴訟、法院工作管理和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策高效、便捷的服務(wù)目標(biāo)。不斷的為業(yè)務(wù)應(yīng)用以及為社會公眾提供更好的服務(wù)，保障人民法院審判工作，從而使得項目實施對社會產(chǎn)生持續(xù)性影響。
?、芊?wù)對象滿意度。評價工作組向市高院下發(fā)了《滿意度調(diào)查表》，對項目預(yù)期服務(wù)對象進(jìn)行滿意度調(diào)查，參與本次滿意度調(diào)查的共有154人，根據(jù)調(diào)查顯示，98.70%的受眾群體認(rèn)為項目效果顯著，表示滿意，但有1.30%的受眾群體認(rèn)為該項目應(yīng)進(jìn)一步提升服務(wù)臺人員業(yè)務(wù)能力，加強(qiáng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)，并在服務(wù)過程中充分應(yīng)用；服務(wù)臺態(tài)度下降，缺乏耐心。綜上所述，項目實施的服務(wù)對象滿意度達(dá)95%以上，整體達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
(五)主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析
1.主要經(jīng)驗及做法
市高院逐步建立績效跟蹤監(jiān)控管理機(jī)制，對預(yù)算資金績效運行過程實施全目標(biāo)、全過程、全方位的監(jiān)控，保證預(yù)算順利完成。項目申報時，市高院能夠結(jié)合工作重點，進(jìn)行全面的調(diào)研，科學(xué)、合理地提出資金預(yù)算申請，做到不少報、不漏報、不虛報。依據(jù)市高院現(xiàn)有相關(guān)規(guī)章制度，嚴(yán)格履行政府招投標(biāo)流程，按照規(guī)定同中標(biāo)服務(wù)商簽訂合同，根據(jù)預(yù)算批復(fù)和績效目標(biāo)做好相關(guān)工作。財務(wù)部門定期對項目經(jīng)費使用管理情況進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格按照項目申報的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)審核項目預(yù)算支出情況。項目資金支出按照市高院資金管理辦法的規(guī)定逐級審批，專項資金支出層層把關(guān)核簽，嚴(yán)格控制了項目資金的支出和使用。在項目實施過程中，根據(jù)項目總體績效目標(biāo)設(shè)定績效指標(biāo)，細(xì)化分解了項目具體工作任務(wù)，對績效目標(biāo)管理具有良好的支撐作用。同時針對薄弱環(huán)節(jié)找差距、抓整改、重檢查，年中對各項目資金使用管理情況進(jìn)行了項目核查分析對比，積極探索構(gòu)建保持績效督查的常態(tài)化、制度化的工作機(jī)制，有力地推動了各項工作落實。
2.存在的問題及原因分析
(1)信息化運行維護(hù)的具體目標(biāo)(包括工作目標(biāo)，工作標(biāo)準(zhǔn)等)內(nèi)容不夠具體和細(xì)化，不利于過程監(jiān)管、后期考核驗收和質(zhì)量管理；
2019年項目預(yù)算申報表中所填報的項目績效目標(biāo)受內(nèi)容與篇幅限制，僅是將項目的整體目標(biāo)進(jìn)行簡要概述，在實際項目執(zhí)行過程中通過運維服務(wù)級別協(xié)議(SLA)明確了本項目所涉及的主機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、安全管理系統(tǒng)、審判業(yè)務(wù)系統(tǒng)、音視頻系統(tǒng)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、辦公終端系統(tǒng)等7類維護(hù)對象，涉及2千余項服務(wù)內(nèi)容及近1.4萬項績效指標(biāo)。
移動辦公已在實際工作中不可或缺，用戶意見反映保障不足。
根據(jù)北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局關(guān)于印發(fā)《北京市市級政務(wù)云管理辦法》的通知(京經(jīng)信函【2019】150號)第四條要求"各單位新建信息系統(tǒng)應(yīng)部署到政務(wù)云，現(xiàn)有信息系統(tǒng)應(yīng)逐步遷移至政務(wù)云，凡政務(wù)云已具備服務(wù)能力的相關(guān)軟、硬件原則上不再新購"，按照通知精神，高院信息系統(tǒng)不再購新，所以，在現(xiàn)有資源條件下，選擇優(yōu)先保障審判業(yè)務(wù)系統(tǒng)的可用性與穩(wěn)定性，導(dǎo)致移動辦公系統(tǒng)的可靠性與可用性受資源限制，運維資源緊張，影響用戶使用感受。
(六)有關(guān)建議
1.建議預(yù)算申報明確細(xì)化績效指標(biāo)，如運維數(shù)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、項目進(jìn)度指標(biāo)等，落實績效指標(biāo)可執(zhí)行性；
2.建議加強(qiáng)移動辦公運維服務(wù)保障，進(jìn)一步完善移動辦公系統(tǒng)可用性。
三、項目支出績效自評表
自評表詳見附件。