目 錄
第一部分 2020年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表
九、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出決算表
十、財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表
十一、政府采購情況表
十二、政府購買服務(wù)支出情況表
第二部分 2020年度部門決算說明
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
第四部分 2020年度部門績效評價情況
第一部分 2020年度部門決算報表
報表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
北京市第二中級人民法院共有26個部門機構(gòu)，其中審判業(yè)務(wù)部門16個，包括立案庭、刑事審判第一庭、刑事審判第二庭、未成年人案件綜合審判庭、民事審判第一庭、民事審判第二庭、民事審判第三庭、民事審判第四庭、民事審判第五庭、民事審判第六庭、執(zhí)行局(下設(shè)執(zhí)行一庭、執(zhí)行二庭、執(zhí)行三庭)、行政審判庭(國家賠償)、審判監(jiān)督庭、申訴審查庭；審判綜合和職能部門，包括政治部(下設(shè)組宣處、干部處、綜合處等部門)、辦公室、審判管理辦公室、訴訟服務(wù)辦公室、研究室、監(jiān)察室、法警支隊、后勤服務(wù)中心等10個單位。
北京市第二中級人民法院負(fù)責(zé)審理轄區(qū)內(nèi)刑事、民商事和行政等案件，依法執(zhí)行已發(fā)生法律效力的判決、裁定以及國家行政機關(guān)依法申請執(zhí)行的案件。人民法院通過審判刑事案件、民事案件、行政案件以及法律規(guī)定的其他案件，懲罰犯罪，保障無罪的人不受刑事追究，解決民事、行政糾紛，保護個人和組織的合法權(quán)益，監(jiān)督行政機關(guān)依法行使職權(quán)，維護國家安全和社會秩序，維護社會公平正義，維護國家法制統(tǒng)一、尊嚴(yán)和權(quán)威，保障中國特色社會主義建設(shè)的順利進(jìn)行。
(二)人員構(gòu)成情況
行政編制502人，實有人數(shù)463人；事業(yè)編制38人，實有人數(shù)26人。
二、收入支出決算總體情況說明
2020年度收、支總計33217.53萬元，比上年減少579.94萬元，下降1.72%。
(一)收入決算說明
2020年度本年收入合計32605.85萬元，比上年減少412.66萬元，下降1.25%，其中：財政撥款收入32605.85萬元，占收入合計的100%；上級補助收入0萬元，占收入合計的0%；事業(yè)收入0萬元，占收入合計的0%；經(jīng)營收入0萬元，占收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計的0%；其他收入0萬元，占收入合計的0%。
(二)支出決算說明
2020年度本年支出合計31641.06萬元，比上年增加1033.36萬元，增長3.38%，其中：基本支出25515.71萬元，占支出合計的80.64%；項目支出6125.34元，占支出合計的19.36%;上繳上級支出0萬元，占支出合計的0%；經(jīng)營支出0萬元，占支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，占支出合計的0%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況說明
2020年度財政撥款收、支總計32729.93萬元，比上年減少90.16萬元，下降0.27%。主要原因：受疫情等因素影響，部分經(jīng)費核減上交。
四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預(yù)算財政撥款支出31638.66萬元，主要用于以下方面(按大類)：一般公共服務(wù)支出3160.40萬元，占本年財政撥款支出9.99%； 公共安全支出25473.04萬元，占本年財政撥款支出80.51%；教育支出7.66萬元，占本年財政撥款支出0.02%；社會保障和就業(yè)支出1458.70萬元，占本年財政撥款支出4.61%；衛(wèi)生健康支出1414.79萬元，占本年財政撥款支出4.47%；城鄉(xiāng)社區(qū)支出124.08萬元，占本年財政撥款支出0.39%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1、"一般公共服務(wù)支出"(類)2020年度決算3160.40萬元，比2020年年初預(yù)算增加3160.40萬元，增長100%。其中：
"其他一般公共服務(wù)支出"(款)2020年度決算3160.40萬元，比2020年年初預(yù)算增加3160.40萬元，增長100%。主要原因：根據(jù)基建工程項目建設(shè)合同進(jìn)度，2020年支付基建項目尾款，該經(jīng)費不在年初預(yù)算批復(fù)指標(biāo)內(nèi)，不列入年初預(yù)算。
2、"公共安全支出"(類)2020年度決算25473.04萬元，比2020年年初預(yù)算減少318.09萬元，下降1.23%。其中：
"法院"(款)2020年度決算25473.04萬元，比2020年年初預(yù)算減少318.09萬元，下降1.23%。主要原因：一是厲行節(jié)約，持續(xù)壓減公用經(jīng)費和項目經(jīng)費支出；二是受到疫情等因素影響，部分經(jīng)費無法支出并核減上交。
3、"教育支出"(類)2020年度決算支出7.66萬元，比2020年年初預(yù)算減少28.82萬元，下降79.01%。其中：
"進(jìn)修及培訓(xùn)"(款)2020年度決算支出7.66萬元，比2020年年初預(yù)算減少28.82萬元，下降79.01%。主要原因：根據(jù)中央及市政府有關(guān)"八項規(guī)定"要求，厲行節(jié)約、反對浪費，嚴(yán)格控制教育經(jīng)費支出；受疫情等因素影響，本年度教育經(jīng)費支出需求相對較少。
4、"社會保障和就業(yè)支出"(類)2020年度決算支出1458.70萬元，比2020年年初預(yù)算減少528.49 萬元，下降26.59%。其中：
"行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出"(款)2020年度決算支出1422.87萬元，比2020年年初預(yù)算減少524.32萬元，減少26.93%。主要原因：受疫情等因素影響，根據(jù)國家出臺的養(yǎng)老保險減征政策，導(dǎo)致養(yǎng)老保險繳費支出減少。
"撫恤"(款)2020年度決算支出35.83萬元，比2020年年初預(yù)算減少4.17萬元，減少10.43%。主要原因：2020年度年初預(yù)算根據(jù)往年實際發(fā)生"撫恤"支出需求進(jìn)行測算，2020年度我院支付當(dāng)年人員犧牲病故發(fā)生的撫恤金。
5、"衛(wèi)生健康支出"(類)2020年度決算支出1414.79萬元，比2020年年初預(yù)算減少 300.83萬元,減少17.53%。其中：
"行政單位醫(yī)療"(款)2020年度決算支出1414.79萬元，比2020年年初預(yù)算減少 300.83萬元,減少17.53%。主要原因：受疫情等因素影響，根據(jù)相關(guān)政策，行政單位醫(yī)療保險繳費計算比例下調(diào)，導(dǎo)致醫(yī)療保險繳費支出減少。
6、"城鄉(xiāng)社區(qū)支出"(類)2020年度決算支出124.08 萬元，比2020年年初預(yù)算增加了124.08萬元，增長100%。其中：
"城鄉(xiāng)社區(qū)公共設(shè)施"(款)2020年度決算支出124.08 萬元，比2020年年初預(yù)算增加了124.08萬元，增長100%。主要原因:根據(jù)基建工程項目建設(shè)合同進(jìn)度，2020年使用2019年度結(jié)轉(zhuǎn)基建項目資金支付項目尾款，該經(jīng)費不在年初預(yù)算批復(fù)指標(biāo)內(nèi)，不列入年初結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余預(yù)算。
五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項支出。
六、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本年度無此項經(jīng)費。
七、財政撥款基本支出決算情況說明
2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出25515.71萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，使用國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出；(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
一、"三公"經(jīng)費財政撥款決算情況
"三公"經(jīng)費包括本部門所屬1個行政單位、0個參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位、0個事業(yè)單位。2020年"三公"經(jīng)費財政撥款決算90.47萬元，比2020年"三公"經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算218.43萬元減少127.96萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2020年決算數(shù)0萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)0萬元持平。
2.公務(wù)接待費。2020年決算數(shù)3.92萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)18.43萬元減少14.51萬元。主要原因：根據(jù)中央及市政府有關(guān)"八項規(guī)定"要求，嚴(yán)格控制招待規(guī)模、壓縮接待標(biāo)準(zhǔn)、減少招待費開支，受疫情等因素影響，相關(guān)保障需求較上年略有減少。2020年公務(wù)接待費主要用于國內(nèi)司法交流活動，大要案件審理期間相關(guān)人員來訪接待等。公務(wù)接待238批次，公務(wù)接待3525人次。
3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2020年決算數(shù)86.55萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)200.00萬元減少113.45萬元萬元。其中，公務(wù)用車購置費2020年決算數(shù)0萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)0萬元持平。2020年購置(更新)0輛，車均購置費0萬元。公務(wù)用車運行維護費2020年決算數(shù)86.55萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)200.00萬元減少113.45萬元，主要原因：一是按照有關(guān)要求提倡厲行節(jié)約、反對浪費，壓減相應(yīng)維護經(jīng)費；二是2017年更新部分公務(wù)用車后，車況較好，維護維修費用較少；三是受疫情等因素影響，公車使用頻次減少，油料消耗量減小。2020年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油0萬元，公務(wù)用車維修42.28萬元，公務(wù)用車保險28.33萬元，公務(wù)用車其他支出15.93萬元。2020年公務(wù)用車保有量75輛，車均運行維護費1.15萬元。
二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況
2020年使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計3377.98萬元，比上年增加21.15萬元，增加原因：一是人員較上年增加；二是物價上漲等因素。
三、政府采購支出情況
2020年政府采購支出總額1242.59萬元，其中：政府采購貨物支出112.54萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出1130.05萬元。授予中小企業(yè)合同金額1093.52萬元，占政府采購支出總額的88.00%，其中：授予小微企業(yè)合同金額343.32萬元，占政府采購支出總額的27.63%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
2020年車輛75臺，1603.48萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備42臺(套)，單位價值100萬元以上的專用設(shè)備2臺(套)。
五、政府購買服務(wù)支出說明
2020年政府購買服務(wù)決算687.81萬元。
六、專業(yè)名詞解釋
1."三公"經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。
3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。
5. "法院"(款)：為保障法院司法審判工作運行，用于刑事、民事、行政、涉外等案件審判和執(zhí)行活動支出，審判業(yè)務(wù)用房建設(shè)維修和設(shè)備購置支出，以及相關(guān)業(yè)務(wù)信息化建設(shè)和信息化運行管理支出等，包括辦案費、場地租賃費、勞務(wù)費、司法郵寄費、法律宣傳費、訴訟服務(wù)、專用的設(shè)備購置和維修、審判業(yè)務(wù)用房和人民法庭設(shè)備的購置和維修、審判執(zhí)行信息化建設(shè)和運行維護等費用。
第四部分 2020年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市第二中級人民法院對2020年度部門項目支出實施績效評價，評價項目6個，占部門項目總數(shù)的50%，涉及金額2687.45萬元。其中，部門評價項目1個，涉及金額340.46萬元，評價得分在80(含)-90分。單位自評項目5個，涉及金額2346.99萬元，評價得分全部在80(含)-90分。
二、項目績效評價報告
(一)基本情況
1、項目概況
(1)項目背景
近年來，隨著經(jīng)濟的多樣性發(fā)展和社會的不斷進(jìn)步，公眾法律意識的更新升級，審判案件隨之逐年遞增，審判形式也越來越多樣化，因此，對法院業(yè)務(wù)后臺信息技術(shù)支持的要求越來越高。為了保障審判法庭的正常高效有序運行，實現(xiàn)全部信息化系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)，各終端設(shè)備運行無故障，保證信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)和設(shè)備的安全，全面提高法院工作效率，保證法院網(wǎng)絡(luò)辦公業(yè)務(wù)的便捷性和高效性，北京市第二中級人民法院(以下簡稱"二中院")向北京市財政局(以下簡稱"市財政局")申請網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)，用于二中院網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運維服務(wù)工作。
(2)項目主要內(nèi)容
網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)(以下簡稱"該項目")主要內(nèi)容為：保障信息化系統(tǒng)的正常運行、減少問題出現(xiàn)、問題實時處理、系統(tǒng)優(yōu)化。運維范圍主要包括：二中院的數(shù)據(jù)網(wǎng)、語音網(wǎng)、視頻網(wǎng)三大主干網(wǎng)絡(luò)，以及法院審判業(yè)務(wù)智能管理系統(tǒng)和法院內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站兩大信息應(yīng)用平臺；數(shù)據(jù)網(wǎng)包括二中院網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(包括主機、路由、交換、存儲、機房環(huán)境和綜合布線等)、數(shù)字化法庭系統(tǒng)、局域網(wǎng)安全體系等；語音網(wǎng)包括法院程控專線電話系統(tǒng)等；視頻網(wǎng)包括有線電視系統(tǒng)、大屏幕顯示系統(tǒng)、數(shù)字視頻系統(tǒng)、庭審視頻系統(tǒng)、高清視頻會議系統(tǒng)等；法院審判業(yè)務(wù)智能管理系統(tǒng)支撐法院審判業(yè)務(wù)，包括Sybase數(shù)據(jù)庫、中間件、數(shù)據(jù)庫復(fù)制以及各類審判業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)；法院內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站涉及Sybase數(shù)據(jù)庫、中間件和各類辦公業(yè)務(wù)支撐系統(tǒng)。具體工作內(nèi)容包括：
1)以維護法院信息化資產(chǎn)為對象，以服務(wù)法院信息應(yīng)用為目的；
2)全面保障二中院各類信息安全、完整、準(zhǔn)確、有效、持續(xù)為各項業(yè)務(wù)工作提供信息服務(wù)和技術(shù)支撐；
3)滿足二中院5×8小時駐場20分鐘內(nèi)到現(xiàn)場的工作要求；
4)負(fù)責(zé)對資產(chǎn)清單范圍的設(shè)備提供維護工作，并對在保設(shè)備提供備件；
5)負(fù)責(zé)對無論何種原因損壞且無法修復(fù)的設(shè)備進(jìn)行有償更換；
6)負(fù)責(zé)對不能滿足現(xiàn)有業(yè)務(wù)需求的設(shè)備進(jìn)行有計劃地有償更新；
7)履行運維工作范圍內(nèi)資產(chǎn)保管義務(wù)，包括且不限于運行維護，設(shè)備使用調(diào)整等內(nèi)容(例如：日常小件設(shè)備安裝調(diào)整，簡單綜合布線管理等)；
8)承擔(dān)因工作疏失導(dǎo)致設(shè)備損壞丟失的賠償責(zé)任；
9)承擔(dān)因運維管理失誤導(dǎo)致的信息安全責(zé)任；
10)負(fù)責(zé)各類業(yè)務(wù)多媒體信息采集、編輯、制作、推送；
11)配合法院信息化工程建設(shè)和其他工作需求。
(3)項目預(yù)算及資金組成情況
年初預(yù)算批復(fù)該項目資金340.46萬元。
(4)資金支出及執(zhí)行情況
截至2020年12月31日，該項目實際支付資金316.51萬元，結(jié)余資金23.95萬元，資金支出率92.97%。
2、項目績效目標(biāo)
根據(jù)最高人民法院《人民法院信息系統(tǒng)運行維護工作管理辦法》(法辦發(fā)〔2008〕11號)和市高級法院下發(fā)的《北京市法院信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運行與維護管理的暫行辦法》等政策指導(dǎo)，保障北京市第二中級人民法院信息系統(tǒng)良好運行，提升北京市第二中級人民法院信息化的應(yīng)用水平，提高信息運維團隊技術(shù)實力和綜合素質(zhì)。
(二)績效評價工作開展情況
1、績效評價工作情況
(1)評價目的
1)加強預(yù)算績效管理，強化支出責(zé)任，提高財政資金使用效益。
2)通過檢驗財政資金使用管理是否規(guī)范、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，考核財政支出效率和綜合效果。
3)通過績效評價，促進(jìn)二中院總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、改進(jìn)工作，進(jìn)一步加強項目管理，提高財政資金使用效益。
(2)評價原則
1)科學(xué)公正。本次績效評價工作運用科學(xué)合理的方法，按照規(guī)范的程序，對項目績效進(jìn)行客觀、公正的反映。
2)統(tǒng)籌兼顧。本次績效評價工作中單位自評和部門評價職責(zé)明確，各有側(cè)重，相互銜接。單位自評由項目單位自主實施,即"誰支出,誰自評"。部門評價在單位自評的基礎(chǔ)上開展。
3)激勵約束。本次績效評價結(jié)果應(yīng)用與預(yù)算安排、政策調(diào)整、改進(jìn)管理實質(zhì)性掛鉤，體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣和激勵相容導(dǎo)向，有效要安排、低效要減壓、無效要問責(zé)。
4)公開透明。本次績效評價結(jié)果依法依規(guī)公開，并自覺接受社會監(jiān)督。
(3)評價方法
本次績效評價采取成本效益分析法、比較法、因素分析法、最低成本法、公眾評判法、標(biāo)桿管理法等績效評價方法。
1)成本效益分析法。是指將投入與產(chǎn)出、效益進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析的方法。
2)比較法。是指將實施情況與績效目標(biāo)、歷史情況、不同部門和地區(qū)同類支出情況進(jìn)行比較的方法。
3)因素分析法。是指綜合分析影響績效目標(biāo)實現(xiàn)、實施效果的內(nèi)外部因素的方法。
4)最低成本法。是指在績效目標(biāo)確定的前提下，成本最小者為優(yōu)的方法。
5)公眾評判法。是指通過專家評估、公眾問卷及抽樣調(diào)查的方式進(jìn)行評判的方法。
6)標(biāo)桿管理法。是指以國內(nèi)外同行業(yè)中較高的績效水平為標(biāo)桿進(jìn)行評判的方法。
(4)評價指標(biāo)體系
績效評價工作小組、專家組結(jié)合該項目的特點和預(yù)期績效目標(biāo)，以資金使用結(jié)果為導(dǎo)向，細(xì)化了該項目的績效評價指標(biāo)體系，明確評價標(biāo)準(zhǔn)。按照"相關(guān)性、重要性、可比性、系統(tǒng)性"原則，確定了該項目績效評價指標(biāo)體系。具體如下：
網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)
項目績效評價指標(biāo)體系
(5)評價結(jié)論及等級確定
績效評價結(jié)果采取評分和評級相結(jié)合的方式，總分設(shè)置為100分，等級劃分為4個等級：
90(含)-100分為優(yōu)；
80(含)-90分為良；
60(含)-80分為中；
60分以下為差。
2、績效評價工作過程
績效評價工作程序主要分為準(zhǔn)備階段、實施階段、總結(jié)階段三個階段。
(1)準(zhǔn)備階段
1)制定工作方案。為保證績效評價工作順利開展，二中院在收集整理相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，制定了工作方案，對評價對象、評價內(nèi)容、評價依據(jù)、評價指標(biāo)、評價方式方法、評價程序和時間安排等做出具體規(guī)定。
2)開展績效評價培訓(xùn)工作。為保證本次績效評價工作順利進(jìn)行，對二中院相關(guān)人員開展關(guān)于本次績效評價情況、任務(wù)分工、進(jìn)度安排和相關(guān)要求的培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解績效評價政策和要求，積極配合績效評價具體開展。
3)組建績效評價工作小組。由二中院及第三方服務(wù)機構(gòu)組建績效評價工作小組，組織實施績效評價工作。
4)被評價單位編制績效報告。項目單位撰寫2020年度項目績效自評報告。
5)形式審查?？冃гu價工作小組對項目單位提交的績效報告等資料進(jìn)行形式審查，對不符合績效評價資料清單要求的，退回項目單位進(jìn)行修改或補充完善。
(2)實施階段
1)組建專家組?？冃гu價工作小組遴選專家，組建專家組，并對專家進(jìn)行培訓(xùn)，績效評價有關(guān)資料發(fā)送專家提前審閱。
2)梳理資料?？冃гu價工作小組根據(jù)2020年度績效評價具體工作安排協(xié)助項目單位梳理績效評價有關(guān)資料。
3)專家評價會。績效評價工作小組組織專家召開專家評價會。會議主要內(nèi)容包括：項目單位對2020年支出績效情況進(jìn)行匯報；專家組就匯報中的問題進(jìn)行提問；專家組查閱補充資料文件；專家組組長組織專家進(jìn)行充分討論，形成最終的專家評價書和專家意見匯總書。
(3)總結(jié)階段
績效評價工作小組根據(jù)綜合評價會出具的專家意見和專家組意見，結(jié)合收集的資料等，撰寫網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)《北京市市級預(yù)算項目支出績效評價專家意見匯總書》和《2020年度項目支出績效評價報告》，并提交二中院；同時，協(xié)助做好此次評價的后續(xù)工作。
(三)綜合評價情況及評價結(jié)論(附相關(guān)評分表)；
該項目實施符合單位職能，財務(wù)支出較為規(guī)范。但在績效指標(biāo)細(xì)化量化、項目實施方案完善性、績效成果資料歸集等方面還有可提升的空間。
該項目支出績效評價得分82.24分，其中項目決策10.98分，項目過程26.66分，項目產(chǎn)出24.60分，項目效益20.00分，績效評定結(jié)論為"良"，具體情況見下表：
網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)支出績效評價結(jié)論表
(四)績效評價指標(biāo)分析；
1、項目決策情況
(1)項目立項情況
二中院網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)項目根據(jù)最高人民法院、市財政部門及有關(guān)單位發(fā)布的有關(guān)電子政務(wù)項目管理辦法、規(guī)范等申請立項，具體包括《北京市政府購買服務(wù)預(yù)算管理辦法》《北京市法院信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運行與維護管理的暫行辦法》《人民法院信息化建設(shè)"十三五"發(fā)展規(guī)劃》《北京市政務(wù)部門電子政務(wù)項目運維管理規(guī)范》等。因此，按照二中院預(yù)算管理程序，將該項目納入2020年預(yù)算。
評價分析認(rèn)為，該項目應(yīng)進(jìn)一步明確項目的立項依據(jù)，并結(jié)合實際工作需要，調(diào)整立項的目標(biāo)和要求；決策資料不夠完備，如決策會議紀(jì)要等；同時，該項目預(yù)算以2011年進(jìn)行的財評為依據(jù)申報，時間已經(jīng)過去10年，原有的支出明細(xì)是符合新時期新要求不夠明確，建議適時調(diào)整項目支出內(nèi)容。
(2)績效目標(biāo)情況
1)目標(biāo)合理性分析
該項目通過引進(jìn)信息化系統(tǒng)運維服務(wù)，開展技術(shù)咨詢和運維管理、業(yè)務(wù)支撐、系統(tǒng)維護等網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)，能夠充分保障二中院各類信息化系統(tǒng)的高效、穩(wěn)定、安全運營。
評價分析認(rèn)為，該項目設(shè)定的績效目標(biāo)較為合理，基本符合有關(guān)政策和單位職責(zé)，目標(biāo)具有可實現(xiàn)性和可操作性。
2)目標(biāo)明確性分析
該項目能夠保障二中院信息系統(tǒng)良好運行，提升二中院信息化的應(yīng)用水平，提高信息運維團隊技術(shù)實力和綜合素質(zhì)。
評價分析認(rèn)為，該項目應(yīng)進(jìn)一步結(jié)合項目實際，設(shè)定符合項目特點的績效目標(biāo)。
3)目標(biāo)細(xì)化程度分析
該項目年度績效目標(biāo)比較合理，并分別設(shè)置了產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)、產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)、產(chǎn)出成本指標(biāo)、產(chǎn)出進(jìn)度指標(biāo)、效益指標(biāo)及服務(wù)對象滿意度指標(biāo)。產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置的較為詳細(xì)，包含了總體績效目標(biāo)要達(dá)到的運維服務(wù)項目，但指標(biāo)值未設(shè)置可衡量的具體值；服務(wù)對象滿意度指標(biāo)應(yīng)進(jìn)一步明確服務(wù)的對象，如使用單位滿意度、使用部門滿意度等，并設(shè)置具體的指標(biāo)值。
評價分析認(rèn)為，該項目部分指標(biāo)值設(shè)定的細(xì)化程度有待提高，以進(jìn)一步加強其可衡量性。
2、項目過程情況
(1)項目資金管理情況分析
該項目為二中院重點項目，為了進(jìn)一步規(guī)范項目經(jīng)費的管理，保障資金安全、高效運行，提高資金使用效益，該項目資金按照二中院與北京華宇信息技術(shù)有限公司簽署的《信息系統(tǒng)運行維護服務(wù)合同》執(zhí)行。同時，為加強資金使用的過程管理，按照市財政資金管理要求和二中院相關(guān)經(jīng)費支出標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行使用和管理，并按照工作進(jìn)度支出經(jīng)費，能夠做到項目資金?？顚Ｓ谩?/p>
評價分析認(rèn)為，二中院資金管理制度較為完善，資金使用合理，支出憑單、發(fā)票等附件較為齊全，未發(fā)現(xiàn)資金挪用、截留等嚴(yán)重違規(guī)情況。
(2)項目組織實施情況分析
該項目確定后，項目組織管理部門為二中院辦公室技術(shù)室，項目資金管理部門為二中院辦公室財務(wù)科。二中院根據(jù)項目性質(zhì)和項目內(nèi)容采取招投標(biāo)方式，經(jīng)過嚴(yán)格的審核審批程序確定服務(wù)單位后，在二中院辦公室技術(shù)室的領(lǐng)導(dǎo)下，由中標(biāo)的服務(wù)單位組織人員具體實施信息化運維服務(wù)，組織管理實施運維任務(wù)，就整體信息化運維工作對二中院直接負(fù)責(zé)。具體工作包括：
1)負(fù)責(zé)完善服務(wù)體系建設(shè)和管控、包括且不限于運維人員管理、服務(wù)例會管理、工作匯報管理、重大運維變更管理制度以及信息安全管理制度，就整體信息化運維工作對二中院負(fù)責(zé)；
2)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行二中院各項運維服務(wù)流程，包括且不限于事件管理、問題管理、配置管理、故障處理流程以及參觀接待流程等；
3)負(fù)責(zé)組織制定整體運維應(yīng)急方案；
4)負(fù)責(zé)對運維服務(wù)的過程進(jìn)行管理和監(jiān)督；
5)負(fù)責(zé)對運維服務(wù)臺進(jìn)行管理與使用維護工作；
6)建立適合法院信息化應(yīng)用和運維工作的培訓(xùn)及考評體系，負(fù)責(zé)組織編寫《北京市第二中級人民法院信息化應(yīng)用及運維技術(shù)白皮書》；
7)組織成立法院運維管理委員會，總體實施終驗運維工作中的各項工作任務(wù)，該項目經(jīng)理為信息化運維委員會主任。
評價分析認(rèn)為，該項目特別指定二中院辦公室技術(shù)室為項目組織管理部門，能夠把控該項目的整體實施情況。但項目實施方案有待進(jìn)一步完善，應(yīng)更加明確各階段工作的重點和要求，以便二中院能夠隨時掌握項目的進(jìn)展情況。
(3)項目管理情況分析
為確保該項目保質(zhì)保量地按時完成，特別建立運維機制，具體包括：
1)服務(wù)質(zhì)量保障機制
參照ISO9000質(zhì)量管理體系的規(guī)范，針對特定服務(wù)工作的要求，制訂專門的服務(wù)質(zhì)量管理體系，并遵照執(zhí)行，使服務(wù)工作有效、有序、標(biāo)準(zhǔn)化，保證預(yù)期結(jié)果的實現(xiàn)和各方面的滿意，并通過評估與反饋不斷改進(jìn)。
2)服務(wù)響應(yīng)與處理機制
服務(wù)任務(wù)包括：工作計劃或臨時性工作安排、由需要支持的工作用戶提起、發(fā)現(xiàn)故障等意外事件迅速報告并采取措施。采用統(tǒng)一的服務(wù)響應(yīng)與處理機制，通過受理、分析、處理、解決、反饋的流程，由適當(dāng)?shù)娜藛T采取適當(dāng)?shù)男袆?，在要求的時間內(nèi)、以要求的形式取得要求的結(jié)果。
3)服務(wù)資源保障機制
在人力資源上，不僅為日常管理崗位配備人力，而且針對人員的流動和培訓(xùn)等進(jìn)行余量安排，并具配有足夠的戰(zhàn)略預(yù)備隊以應(yīng)對突發(fā)的人力需求。緊急情況下，服務(wù)經(jīng)理有權(quán)調(diào)動所需的必要資源。在設(shè)備器材方面，除了系統(tǒng)建設(shè)中配備必要的管理系統(tǒng)和管理工具之外，針對系統(tǒng)技術(shù)要求高的特點，能夠重點加強服務(wù)管理和技術(shù)資料等方面的管理。
4)管理制度建設(shè)
二中院為了規(guī)范運維人員工作行為、指導(dǎo)運維工作、規(guī)避運維服務(wù)風(fēng)險，基于ITIL、ISO20000、ITSS等運維服務(wù)理論，并結(jié)合二中院信息化運維項目實際情況，特別制定了《北京市第二中級人民法院信息化運維管理制度》，制度包括基本工作制度、人員管理制度、運維人員進(jìn)出管理制度、內(nèi)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)使用管理制度、運維安全保密管理制度、值班管理制度、培訓(xùn)管理制度、信息機房管理制度、文檔管理制度、運維服務(wù)例會制度、信息化資產(chǎn)管理制度、項目配合實施管理制度、驗收管理制度、建設(shè)項目運維管理制度、客戶滿意度調(diào)查管理制度。
另外，二中院信息化運維系統(tǒng)要保證安全、穩(wěn)定、高效運行，對整體運維人員及服務(wù)產(chǎn)品進(jìn)行績效考核非常必要，因此制定了《北京市第二中級人民法院信息化運維服務(wù)績效考核制度》，旨在考核二中院信息化運維外包人員在運維服務(wù)過程中執(zhí)行運維制度的情況，以及信息服務(wù)產(chǎn)品是否滿足年度運維服務(wù)的水平和要求，如違反相應(yīng)運維制度，績效管理組將依據(jù)制度進(jìn)行考核。
評價分析認(rèn)為，該項目運維機制和管理制度較為完整，考核內(nèi)容和流程明確，但考核過程有待按照各類制度進(jìn)一步嚴(yán)格執(zhí)行，且運維過程工作情況記錄不夠完整，運維工作的實際開展情況需要進(jìn)一步體現(xiàn)。
3、項目產(chǎn)出情況
(1)項目預(yù)期目標(biāo)完成情況
2020年度，該項目按照《北京市第二中級人民法院信息化系統(tǒng)運維外包服務(wù)項目運維方案》開展各項工作，順利完成了2020年各信息系統(tǒng)的運維工作，二中院的數(shù)據(jù)網(wǎng)、語音網(wǎng)、視頻網(wǎng)三大主干網(wǎng)絡(luò)，以及法院審判業(yè)務(wù)智能管理系統(tǒng)和法院內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站兩大信息應(yīng)用平臺運行安全、穩(wěn)定。同時，由于日常巡檢制度的有效落實，能夠提前排除故障隱患，達(dá)到了預(yù)期設(shè)定的全年運維目標(biāo)。
評價分析認(rèn)為，通過該項目的實施，完成了預(yù)期既定的目標(biāo)。
(2)項目質(zhì)量完成情況
該項目各項工作以及運維工作人員，能夠按照北京市高級人民法院制定的《市級法院項目管理辦法(試行)》(京高法發(fā)〔2014〕112號)以及二中院的《北京市第二中級人民法院信息化系統(tǒng)運維外包服務(wù)項目運維方案》《北京市第二中級人民法院信息化運維服務(wù)績效考核制度》《北京市第二中級人民法院信息化運維管理制度》要求執(zhí)行，服務(wù)商能夠按照要求做好工作記錄；二中院運維管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，并不定期抽查運維執(zhí)行情況,發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，及時整改，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。期末，由運維管理部門按照合同規(guī)定質(zhì)量要求對運維成果進(jìn)行驗收。
評價分析認(rèn)為，該項目按照ISO/IEC20000IT服務(wù)管理體系和ISO9001質(zhì)量管理體系進(jìn)行，并在內(nèi)控上加強服務(wù)過程的管理，注重系統(tǒng)的設(shè)計質(zhì)量、系統(tǒng)的實現(xiàn)質(zhì)量、用戶對系統(tǒng)的掌握程度、系統(tǒng)的維護管理質(zhì)量，但應(yīng)加強驗收，強化中期、終期項目的驗收質(zhì)量，充分體現(xiàn)項目的質(zhì)量情況。
(3)項目實施進(jìn)度情況
根據(jù)年度工作安排，該項目于2020年12月31日全部實施完畢。
評價分析認(rèn)為，該項目各個階段按照計劃時間進(jìn)行，并在2020年底完成了項目預(yù)期目標(biāo)。
(4)項目經(jīng)濟性情況
根據(jù)二中院與北京華宇信息技術(shù)有限公司于2020年所簽署的《信息系統(tǒng)運行維護服務(wù)合同》的運行維護服務(wù)期限為4個月(自2020年9月1日至2020年12月31日)，合同約定支付方式為運行維護期滿后三十日內(nèi)支付余款23.00萬元。鑒于上述合同運行維護期限未到期，故存在2020年預(yù)算資金結(jié)余23.95萬元。
評價分析認(rèn)為，該項目采取了成本控制手段，資金到位較為及時，能夠按照項目預(yù)算申報的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)審核支出。建議結(jié)合實際工作量，更加細(xì)化資金預(yù)算，申請并使用財政資金，確保財政資金的精準(zhǔn)高效。
4、項目效益情況
(1)項目經(jīng)濟和社會效益
該項目通過信息化系統(tǒng)運行維護，使硬件設(shè)備可以持續(xù)正常發(fā)揮作用，信息系統(tǒng)保持良好運行，維護了系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、安全性、完整性，為相關(guān)單位、人員、社會公眾應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)查詢業(yè)務(wù)提供強有力的支持。
通過引進(jìn)信息化系統(tǒng)運維服務(wù)，讓專業(yè)公司現(xiàn)場服務(wù)，利用其專業(yè)化特點和人才優(yōu)勢，充分保障二中院各類信息化系統(tǒng)的高效、穩(wěn)定、安全運營，把運營維護資金的使用效益最大化。同時，通過現(xiàn)場維護遠(yuǎn)程辦案系統(tǒng)及移動法庭系統(tǒng)，能夠節(jié)約干警出外辦案的費用，減少案件當(dāng)事人的交通成本和時間成本，提高辦案效率。
(2)項目可持續(xù)影響
二中院網(wǎng)絡(luò)運維服務(wù)是延續(xù)性項目，通過持續(xù)的技術(shù)咨詢、運維管理、業(yè)務(wù)技術(shù)支撐、系統(tǒng)維護、項目內(nèi)容完善改進(jìn)，讓已建成的信息系統(tǒng)能夠長期、高效、更好的發(fā)揮作用，保障二中院審判工作正常運行，逐步實現(xiàn)了法官辦案、當(dāng)事人參與訴訟、法院工作管理和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策高效、便捷的服務(wù)目標(biāo)。同時，能夠不斷為業(yè)務(wù)應(yīng)用以及為社會公眾提供更好的服務(wù)，保障人民法院審判工作，從而使得項目實施對社會產(chǎn)生良好的持續(xù)性影響。
(五)主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析；
1、項目主要經(jīng)驗及做法
該項目2020年運維團隊從以下四個方面進(jìn)行了梳理工作，包括運維人員管理、制度建設(shè)、加強巡檢、技能提升。
(1)根據(jù)二中院信息化系統(tǒng)現(xiàn)狀，梳理了5類運維服務(wù)人員崗位職責(zé)。同時，針對運維人員技術(shù)特長及崗位需求進(jìn)行了合理的人員安排。
(2)為完善制度，規(guī)范運維工程師的日常行為，運維團隊梳理了《二法院運維人員日常行為規(guī)范》《1207值班室接待規(guī)范》《知識庫管理制度》《數(shù)據(jù)備份管理規(guī)范》《重大事項匯報機制》《運維人員錄用、入職考核、變更制度》《運維人員考勤制度》《運維服務(wù)行為管理規(guī)范》《112服務(wù)臺工作制度》《法院內(nèi)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)使用管理制度》《信息化資產(chǎn)管理制度》《文檔管理制度》等，從人、事、物三個角度不斷提升運維人員的規(guī)則意識，讓工作變得簡單、高效。
(3)為及時發(fā)現(xiàn)二中院內(nèi)系統(tǒng)故障，且有效規(guī)避信息化系統(tǒng)安全隱患，運維團隊自2020年開始對日常巡檢工作進(jìn)行強化，并制定《二中院信息化系統(tǒng)巡檢制度與規(guī)范》以及相應(yīng)巡檢表格，定期抽查回饋巡檢情況，確保信息化系統(tǒng)巡檢工作的全面有序開展。
(4)為提升全體運維團隊技術(shù)能力，自2020年開始通過知識庫方式將日常工作中成功解決的問題主動進(jìn)行經(jīng)驗梳理，并形成方案文檔。同時，二中院通過知識庫的方式在周例會上進(jìn)行全員分享，讓只有自己知道的隱性知識更好的轉(zhuǎn)化為全員都明白的顯性知識。
2、存在的問題及原因分析
(1)項目決策資料和立項依據(jù)資料有待完善
該項目決策相關(guān)資料不夠充分，需要進(jìn)一步歸集；該項目應(yīng)進(jìn)一步明確立項依據(jù)，并結(jié)合實際工作需要，調(diào)整立項的目標(biāo)和要求。同時，該項目預(yù)算以2011年進(jìn)行的財評為依據(jù)申報，時間已經(jīng)過去10年，原有的支出明細(xì)是符合新時期新要求不夠明確，應(yīng)適時調(diào)整項目支出內(nèi)容。
(2)項目部分績效指標(biāo)設(shè)定的不夠明確，細(xì)化、量化程度不足
該項目年度績效目標(biāo)比較清晰，并分別設(shè)置了產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)、產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)、產(chǎn)出成本指標(biāo)、產(chǎn)出進(jìn)度指標(biāo)、效益指標(biāo)及服務(wù)對象滿意度指標(biāo)。產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)設(shè)置的較為詳細(xì)，包含了總體績效目標(biāo)要達(dá)到的具體運維服務(wù)項目，但產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)出質(zhì)量指標(biāo)都不夠詳細(xì)，指標(biāo)值未設(shè)置可衡量的具體值；服務(wù)對象滿意度指標(biāo)應(yīng)進(jìn)一步明確服務(wù)的對象，如使用單位滿意度、使用部門滿意度等，并設(shè)置具體的指標(biāo)值。
(3)項目實施方案需進(jìn)一步完善，項目過程管理有待加強
為了保障該項目的順利建設(shè)實施，以及系統(tǒng)能夠正常并穩(wěn)定地運行與應(yīng)用，做到有效地進(jìn)行資源控制、進(jìn)度控制和質(zhì)量控制，確保項目順利實施，應(yīng)更加明確各階段工作的重點和要求，要進(jìn)一步加強實施方案對于項目的指導(dǎo)意義，且便于二中院能夠及時掌握項目的進(jìn)展情況。另外，該項目運維機制和管理制度較為完整，考核內(nèi)容和流程明確，但考核過程有待嚴(yán)格按照各類制度執(zhí)行，運維過程工作情況記錄不夠完整。
(4)項目績效資料不夠充足，有待進(jìn)一步歸集
該項目績效資料體現(xiàn)不夠充足，在資料收集梳理的過程中，存在資料歸集不夠完整，重點工作體現(xiàn)不夠充分等問題，需進(jìn)一步歸集績效資料以充分體現(xiàn)該項目開展的效益情況。同時，服務(wù)對象滿意度調(diào)查未提供相關(guān)分析。
(六)有關(guān)建議。
1、進(jìn)一步歸集項目決策和立項依據(jù)資料，加強時代要求
該項目相關(guān)決策資料要進(jìn)一步歸集，項目申報依據(jù)應(yīng)進(jìn)一步完善，并突出申報單位職能。同時，應(yīng)進(jìn)一步突出新時代的網(wǎng)絡(luò)運維要求，并結(jié)合項目實際，設(shè)定符合項目特點的績效目標(biāo)。另外，該項目資金預(yù)算建議更加細(xì)化，結(jié)合實際工作量申請并使用財政資金，確保財政資金的精準(zhǔn)高效。建議新立項過程重新開展預(yù)算評審，提升預(yù)算的合理性和科學(xué)性。
2、深入研究績效指標(biāo)的設(shè)定，使績效目標(biāo)可考量
進(jìn)一步提高績效管理意識，根據(jù)年度工作計劃，以財政預(yù)算產(chǎn)出和效果為重點設(shè)定清晰明確的績效目標(biāo)和具體可衡量的指標(biāo)值，實現(xiàn)以結(jié)果為導(dǎo)向的績效目標(biāo)管理模式。針對該項目，需要提高績效指標(biāo)設(shè)置的可考核性。
3、完善項目實施方案，加強項目過程性管理
合理編制全面的實施方案，在整體實施方案中補充完善項目的實施流程及具體安排、成本控制措施、突發(fā)情況的應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容，提高實施方案的完整性，保證實施方案的有效性。同時，要進(jìn)一步加強項目執(zhí)行中的過程化管理，如定期開展考核、定期提供運維報告等，建議對運維過程中的記錄進(jìn)行分類分析，為后期經(jīng)費預(yù)算提供指導(dǎo)。
4、進(jìn)一步提高績效呈現(xiàn)的水平，注意績效資料的收集和整理
建議進(jìn)一步提高績效呈現(xiàn)的水平，績效呈現(xiàn)應(yīng)涵蓋年度工作任務(wù)。同時，在項目實施過程中應(yīng)注意資料的收集和檔案整理，以便于對該項目財政資金的經(jīng)濟性、效率性和效果性進(jìn)行績效分析。另外，在服務(wù)對象滿意度調(diào)查的基礎(chǔ)上還應(yīng)進(jìn)行滿意度調(diào)查結(jié)果分析，了解相關(guān)服務(wù)對象的滿意度情況，能夠為項目的進(jìn)一步完善與改進(jìn)提供方向。
三、項目支出績效自評表
詳見附件。