目 錄
第一部分 2020年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表
九、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出決算表
十、財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表
十一、政府采購情況表
十二、政府購買服務(wù)支出情況表
第二部分 2020年度部門決算說明
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
第四部分 2020年度部門績效評價情況
第一部分 2020年度部門決算報表
報表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
1.機構(gòu)情況
根據(jù)中共中央、國務(wù)院批準的《北京市機構(gòu)改革方案》和中共北京市委辦公廳關(guān)于印發(fā)《北京市檔案館職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》的通知(京辦字﹝2019﹞33號)，北京市檔案館(簡稱市檔案館)是本市集中保存、管理檔案的文化事業(yè)機構(gòu)，是市委直屬事業(yè)單位，相當(dāng)正局級，歸口市委辦公廳管理。內(nèi)設(shè)17處室，分別為辦公室(保密處)、展覽陳列處、接收征集處、數(shù)字資源管理處、開放鑒定處、技術(shù)保護處、信息技術(shù)處、編研處、利用處、保管處、整理編目處、設(shè)備處、保衛(wèi)處、行政管理處、人事處、機關(guān)黨委(黨建工作處、機關(guān)工會)、機關(guān)紀委；下屬3預(yù)算單位，分別為北京市檔案干部教育中心、《北京檔案》雜志社、北京市檔案局老干部活動站。
2.部門職能
主要職責(zé)是：收集和接收本館保管范圍內(nèi)對國家和社會有保存價值的檔案；對所保存的檔案嚴格按照規(guī)定整理和保管；采取各種形式開發(fā)檔案資源，為社會利用檔案資源提供服務(wù)；為全市檔案工作人員提供檔案專業(yè)知識、繼續(xù)教育、高級研修面授以及網(wǎng)絡(luò)授課等培訓(xùn)；出版《北京檔案》雜志；承辦市委、市政府交辦的其他事項。
(二)人員構(gòu)成情況
本部門行政編制0人，實有人數(shù)0人；事業(yè)編制204人，實有人數(shù)193人。
二、收入支出決算總體情況說明
2020年度收、支總計16180.11萬元，比上年減少13101.77萬元，下降44.74%。
(一)收入決算說明
2020年度本年收入合計14066.95萬元，比上年減少3499.57萬元，下降19.92%，其中：財政撥款收入13984.44萬元，占收入合計的99.41%；事業(yè)收入1萬元，占收入合計的0.01%；經(jīng)營收入81.51萬元，占收入合計的0.58%。
(二)支出決算說明
2020年度本年支出合計15217.58萬元，比上年減少11362.95萬元，下降42.75%，其中：基本支出9486.57萬元，占支出合計的62.34%；項目支出5670.12萬元，占支出合計的37.26%;經(jīng)營支出60.89萬元，占支出合計的0.40%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況說明
2020年度財政撥款收、支總計15958.01萬元，比上年減少12950.06萬元，下降44.80%。主要原因：2020年減少了新館搬遷及開辦等項目經(jīng)費。
四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預(yù)算財政撥款支出15156.16萬元，主要用于以下方面(按大類)：一般公共服務(wù)支出13479.78萬元，占本年財政撥款支出88.94%；教育支出15.13萬元，占本年財政撥款支出0.10%；社會保障和就業(yè)支出847.62萬元，占本年財政撥款支出5.59%；衛(wèi)生健康支出438.26萬元，占本年財政撥款支出2.89%；城鄉(xiāng)社區(qū)支出375.37萬元，占本年財政撥款支出2.48%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1、“一般公共服務(wù)支出”2020年度決算13479.78萬元，比2020年年初預(yù)算增加1035.06萬元，增長8.31%。其中：
“檔案事務(wù)”2020年度決算12542.33萬元，比2020年年初預(yù)算增加97.61萬元，增長0.78%。
“其他一般公共服務(wù)支出”2020年度決算937.44萬元，比2020年年初預(yù)算增加937.44萬元，增長100%。主要原因：當(dāng)年新增檔案館新館基建項目支出。
2、“教育支出”2020年度決算15.13萬元，比2020年年初預(yù)算減少62.13萬元，下降80.42%。其中：
“進修及培訓(xùn)”2020年度決算15.13萬元，比2020年年初預(yù)算減少62.13萬元，下降80.42%。主要原因：加強培訓(xùn)費管理，提高培訓(xùn)效率和質(zhì)量，減少在單位外培訓(xùn)，節(jié)約了培訓(xùn)費開支。
3、“社會保障和就業(yè)支出”2020年度決算847.62萬元，比2020年年初預(yù)算增加9.65萬元，增長1.15%。其中：
“行政事業(yè)單位養(yǎng)老支出”2020年度決算847.62萬元，比2020年年初預(yù)算增加9.65萬元，增長1.15%。主要原因:增加離休人員補貼。
4、“衛(wèi)生健康支出”2020年度決算438.26萬元，比2020年年初預(yù)算減少40.03萬元，下降8.37%。其中：
“行政事業(yè)單位醫(yī)療”2020年度決算438.26萬元，比2020年年初預(yù)算減少40.03萬元，下降8.37%。主要原因：由于機構(gòu)改革，在職人員減少。
5、“城鄉(xiāng)社區(qū)支出”2020年度決算375.37萬元，與2020年年初預(yù)算增加375.37萬元，增長100%。其中：
“城鄉(xiāng)社區(qū)公共設(shè)施”2020年度決算375.37萬元，是我館新館基本建設(shè)資金支出。
五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項支出。
六、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本年度無此項經(jīng)費
七、財政撥款基本支出決算情況說明
2020年本部門使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出9486.17萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2020年度其他重要事項的情況說明
一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況
“三公”經(jīng)費包括本部門所屬0個行政單位、1個參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位、3個事業(yè)單位。2020年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)8.23萬元，比2020年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算52.13萬元減少43.9萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2020年決算數(shù)0萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)33.74萬元減少33.74萬元。主要原因：因疫情取消出國項目。
2.公務(wù)接待費。2020年決算數(shù)0.07萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)3.04萬元減少2.97萬元。主要原因：貫徹中央和市政府有關(guān)厲行節(jié)約加強預(yù)算管理的精神壓縮了支出，接待批次和人次均有所減少。2020年公務(wù)接待費主要用于接待接待外省及本市檔案人員業(yè)務(wù)交流。當(dāng)年公務(wù)接待5批次，公務(wù)接待36人次。
3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2020年決算數(shù)8.16萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)15.35萬元減少7.19萬元。其中，公務(wù)用車購置費2020年決算數(shù)0萬元。公務(wù)用車運行維護費2020年決算數(shù)8.16萬元，比2020年年初預(yù)算數(shù)15.35萬元減少7.19萬元，主要原因：維修費、加油費及保險費用均比預(yù)算有所減少。2020年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油1.5萬元，公務(wù)用車維修3.46萬元，公務(wù)用車保險3.04萬元，公務(wù)用車其他支出0.16萬元。2020年公務(wù)用車賬面數(shù)15輛(實有車輛12輛，車輛賬實相差3輛，主要是2016年車改車3輛處置手續(xù)尚未辦理完成)，車均運行維護費0.68萬元(按12輛計算)
二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況
2020年本部門行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計2799.22萬元，比上年增加1622.45萬元，主要是搬入新館后增加水電汽暖費及物業(yè)費等。
三、政府采購支出情況
2020年本部門政府采購支出總額2464.23萬元，其中：政府采購貨物支出53.04萬元，政府采購服務(wù)支出2411.19萬元。授予中小企業(yè)合同金額1441.65萬元，占政府采購支出總額的58.50%，其中：授予小微企業(yè)合同金額315.96萬元，占政府采購支出總額的12.82%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
2020年本部門車輛15臺，(公務(wù)用車賬面數(shù)15輛實有數(shù)12輛，有3輛公務(wù)用車已由管理部門回收，尚未完結(jié)資產(chǎn)處置手續(xù))，298.78萬元(按15輛計算)；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備34臺(套)，單位價值100萬元以上的專用設(shè)備3臺(套)。
五、政府購買服務(wù)支出說明
無此項支出。
六、專業(yè)名詞解釋
1.“三公”經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。
3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。
5.基本支出：是指為維持單位正常運轉(zhuǎn)而產(chǎn)生的人員工資福利及日常辦公經(jīng)費。
第四部分 2020年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市檔案館(以下簡稱市檔案館)對2020年度部門項目支出實施績效評價，評價項目17個，占部門項目總數(shù)的48.57%，涉及金額1,608.25萬元。評價結(jié)果是:17個項目中除個別項目存在因受疫情等因素影響，未能及時進行相應(yīng)調(diào)整，導(dǎo)致部分績效目標未能實現(xiàn)，以及滿意度調(diào)查不夠完善，項目績效呈現(xiàn)不夠充分等情況外，其他項目均有著較為成熟的管理體制，能夠按照計劃進行評審、招投標、合同簽訂、項目實施及總結(jié)驗收，實施方案及管理規(guī)范等制度較為健全。通過項目順利實施實現(xiàn)了預(yù)期目標，在各方面發(fā)揮著較為顯著的社會效益及可持續(xù)影響。本次評價過程中，我們選取了1個項目實施普通程序評價，16個項目實施簡易程序評價，經(jīng)過評價，17個項目中評價得分在90(含)-100分的14個、評價得分在80(含)-90分的3個，平均得分94.99分，整體評價等級為優(yōu)秀。
二、檔案信息化運維費項目績效評價報告
(一)基本情況；
1.項目概況
(1)項目立項背景
北京市檔案館(以下簡稱“市檔案館”)依據(jù)“對所保存的檔案嚴格按照規(guī)定整理和保管”和“采取各種形式開發(fā)檔案資源，為社會利用檔案資源提供服務(wù)”的職能，為了支撐館內(nèi)信息化設(shè)施基礎(chǔ)環(huán)境、辦公應(yīng)用系統(tǒng)、檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)、檔案數(shù)據(jù)及相關(guān)設(shè)備的安全管理及日常維護，保障市檔案館內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全穩(wěn)定運行，不斷提高市檔案館信息化管理服務(wù)水平。因此市檔案館向財政部門申請“檔案信息化運維費”(以下簡稱項目或信息化運維項目)項目的立項。
(2)項目主要內(nèi)容
市檔案館網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建于2002年，2019年完成老館至新館的信息化搬遷工作，整合老館和新館信息化資源，建設(shè)了新的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，作為市檔案館信息系統(tǒng)運行的重要載體，承載各業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間互訪、互連互通。
信息化運維費項目是支撐市檔案館信息化設(shè)施和基礎(chǔ)系統(tǒng)環(huán)境的日常管理、維護的有力保障。采用服務(wù)外包的方式，通過駐場運維、定期巡檢、應(yīng)急響應(yīng)、培訓(xùn)咨詢等手段，保障辦公應(yīng)用系統(tǒng)和各個檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)平穩(wěn)運行，提高館信息化運維服務(wù)和管理水平。該項目主要包括以下八個方面的內(nèi)容：安全運維、基礎(chǔ)運維、硬件設(shè)備維保、辦公應(yīng)用系統(tǒng)運維、檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)運維、數(shù)據(jù)庫維保、數(shù)字檔案館運維、加密視頻及涉密網(wǎng)運維。
該項目的實施確保了市檔案館信息化基礎(chǔ)設(shè)施及信息系統(tǒng)能夠穩(wěn)定、安全、快捷的提供服務(wù)，確保了信息網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)系統(tǒng)中的信息內(nèi)容安全、準確、及時，可以進一步提升市檔案館信息化的服務(wù)質(zhì)量。
(3)項目實施情況
該項目主要由市檔案館信息技術(shù)處負責(zé)實施，包括前期招標計劃及招標技術(shù)文件的制定、網(wǎng)站與服務(wù)器等網(wǎng)絡(luò)與設(shè)備定期巡檢及突發(fā)事項應(yīng)急處理、合同簽訂與服務(wù)費支付請示工作等，財務(wù)處負責(zé)核對服務(wù)費支付請示與服務(wù)費支付工作。
針對該項目市檔案館成立了安全小組，其中安全領(lǐng)導(dǎo)小組由相關(guān)系統(tǒng)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，主要是對項目實施的整個過程中的重大問題進行決策；設(shè)置實施經(jīng)理1人，自項目實施隊伍組建之日起，承擔(dān)將合同范圍內(nèi)的各項工程任務(wù)全面完成的重要職責(zé)，做好日常資源管理工作，并直接控制項目管理計劃的各個要素，包括項目執(zhí)行、檢查、控制和協(xié)調(diào)；設(shè)置項目總協(xié)調(diào)2人，負責(zé)項目總體控制、規(guī)劃、協(xié)調(diào)；項目實施組成員5人，負責(zé)項目基礎(chǔ)運維、硬件運維、業(yè)務(wù)系統(tǒng)運維、辦公系統(tǒng)運維、局館互聯(lián)運維等工作。
(4)資金投入及使用情況
該項目年初預(yù)算申請金額584.29萬元，批復(fù)金額584.29萬元。批復(fù)資金于2020年2月下達至市檔案館。
截至2020年12月31日，項目實際支出584.15萬元，結(jié)余0.14萬元，資金執(zhí)行率為99.98%。其中各子項目支出如下：安全運維215.20萬元、基礎(chǔ)運維154.40萬元、硬件維保113.20萬元、辦公應(yīng)用系統(tǒng)運維13.40萬元、檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)運維16.00萬元、涉密網(wǎng)及涉密視頻會議系統(tǒng)維護10.15萬元、數(shù)據(jù)庫維保27.60萬元、數(shù)字檔案館運維服務(wù)34.20萬元。
2.項目績效目標
(1)項目總體目標
采用服務(wù)外包的方式，通過駐場運維、定期巡檢、應(yīng)急響應(yīng)、培訓(xùn)咨詢、績效考評等手段，保障館網(wǎng)絡(luò)平臺，辦公系統(tǒng)、檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)平穩(wěn)運行，檔案數(shù)據(jù)資源安全保管，提高館信息化運維服務(wù)和管理水平；節(jié)約財政資金支出；提高群眾文化水平，為公眾提供穩(wěn)定、高效的檔案利用環(huán)境，豐富群眾的文化資源需求。
(2)具體績效目標設(shè)定
數(shù)量目標：
安全運維方面：完成12次安全巡檢、1次脆弱性檢查、1次安全加固、1次滲透測試、每月2次安全通告、應(yīng)急響應(yīng)若干；
基礎(chǔ)運維方面：保障館內(nèi)600余臺終端設(shè)備日常維護、313臺網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日常維護、600余個網(wǎng)絡(luò)信息點連接暢通；存儲設(shè)備巡檢12次，磁帶庫設(shè)備巡檢12次，交換機設(shè)備巡檢6次(備品備件)，4臺數(shù)字檔案館服務(wù)器續(xù)保1年，10臺數(shù)字檔案館存儲設(shè)備續(xù)保1年；
辦公應(yīng)用系統(tǒng)運維方面：3個辦公應(yīng)用信息系統(tǒng)月巡檢；
檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)運維方面：音視頻檔案管理系統(tǒng)巡檢12次；另有數(shù)據(jù)庫維保1套浪潮K-DB企業(yè)版數(shù)據(jù)庫(K-AC)維保及3套浪潮K-DB企業(yè)版數(shù)據(jù)庫維保等。
質(zhì)量目標：確保各信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)正常運行率99%，確保所有硬件設(shè)備發(fā)生故障后規(guī)定時間內(nèi)得到修復(fù)，系統(tǒng)平均無故障時間8700小時以上，故障響應(yīng)率≥98%；故障排除率≥99%，保證系統(tǒng)平穩(wěn)安全有效運行。
時效目標：安全運維方面：網(wǎng)絡(luò)不間斷運行時間不短于24小時/天、各類故障解決時間短于2小時、網(wǎng)絡(luò)響應(yīng)速度保證2小時內(nèi)解決，保證及時應(yīng)急響應(yīng)，響應(yīng)時間1小時；更換配件時間4小時，1級事件響應(yīng)<1小時，2級事件響應(yīng)時間<4小時，3級事件響應(yīng)時間<24小時；硬件維保方面：保證提供7*24小時的實時故障響應(yīng)。在出現(xiàn)硬件故障的2小時內(nèi)必須給予響應(yīng)，4小時內(nèi)保障硬件出庫到達，8小時內(nèi)恢復(fù)運行；辦公應(yīng)用系統(tǒng)運維方面：保證提供7*24小時的實時故障響應(yīng)。在出現(xiàn)系統(tǒng)軟件及應(yīng)用軟件等系統(tǒng)故障的2小時內(nèi)必須給予響應(yīng)，8小時內(nèi)恢復(fù)運行；檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)運維方面：各系統(tǒng)不間斷運行時間不短于90天；保證15分鐘內(nèi)應(yīng)急響應(yīng)，2小時內(nèi)到現(xiàn)場，普通故障2小時內(nèi)修復(fù)，重大故障2天內(nèi)修復(fù)等。
成本目標：通過公開招標方式，保證項目經(jīng)費的執(zhí)行過程更加公開、透明，增加投標商的數(shù)量，增強競爭程度，從而引進質(zhì)優(yōu)價廉產(chǎn)品，降低采購成本。
經(jīng)濟效益：強化市檔案館的信息化運維保障體系建設(shè)，提升信息化運維能力，減少因信息安全事件而導(dǎo)致的直接或者間接經(jīng)濟支出。通過維護保養(yǎng)，延長相關(guān)設(shè)備的使用壽命，降低用于更新設(shè)備的購置費用。保證服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲設(shè)備正常運行、性能穩(wěn)定，提供備品備件，硬件設(shè)備業(yè)務(wù)運行的連續(xù)性，保證硬件及時維護維修，保證存儲數(shù)據(jù)的安全。同時發(fā)揮檔案資源的作用，為領(lǐng)導(dǎo)決策、城市管理、文化傳承、市民生活等方面提供更好的服務(wù)，檔案利用效益更好的發(fā)揮必將間接產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效益。
社會效益：通過項目實施，有利于城市數(shù)字記憶更好的留存、有利于傳統(tǒng)檔案的保護和利用、有利于更好的服務(wù)民生、服務(wù)管理、服務(wù)決策，對外促進北京市電子政務(wù)的發(fā)展，對于更好的發(fā)揮檔案惠民資政的作用具有重要的意義。
可持續(xù)影響效益：通過實施信息化服務(wù)項目，完善現(xiàn)有信息安全保障體系，滿足了市檔案館的安全需求，同時符合了國家的合規(guī)要求；提高有關(guān)設(shè)備的使用壽命，保持各檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。對各檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)的不斷修復(fù)和升級，在一定程度上延長了檔案系統(tǒng)的使用期限，有利于電子政務(wù)系統(tǒng)更深入的發(fā)展。
服務(wù)對象滿意度：服務(wù)對象滿意度≥95%。
(二)績效評價工作開展情況；
1.績效評價目的、對象和范圍
(1)績效評價目的
按照北京市財政局“加強財政支出管理，強化支出責(zé)任，建立科學(xué)、合理的財政支出績效評價管理體系，提高財政資金使用效益”的要求，通過績效評價，促進項目單位總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、改進工作，進一步加強項目管理，提高資金使用效益。
(2)績效評價對象和范圍
評價對象為檔案信息化運維費項目整體，主要包括項目決策執(zhí)行過程中涉及的財政資金使用情況、財務(wù)管理狀況、為加強管理所制定的相關(guān)制度、采取的措施、績效目標的實現(xiàn)程度等。
2.績效評價原則、評價指標體系、評價方法、評價標準等
(1)績效評價原則、方式方法
評價機構(gòu)本著科學(xué)規(guī)范、公開公正、績效相關(guān)的原則，采用全面評價和重點評價相結(jié)合、現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價相結(jié)合的方式，運用比較法、專家評議法等分析方法，對項目決策、管理、產(chǎn)出、效益四方面進行專家組現(xiàn)場評價，專家組通過查閱相關(guān)資料，與項目單位溝通交流，形成績效評價綜合結(jié)論。
(2)績效評價指標體系及評價標準
根據(jù)《北京市項目支出績效評價管理辦法》(京財績效〔2020〕2146號)等相關(guān)文件精神，結(jié)合項目特點，在與專家組、市檔案館充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，評價機構(gòu)制定了該項目的績效評價指標體系，詳見附件1.北京市檔案館檔案信息化運維費項目績效評價指標體系。
評價指標體系總分值為100分，其中項目決策10分，項目管理20分，項目產(chǎn)出40分，項目效益30分?？冃гu價綜合績效級別分為4個等級：
綜合得分在90-100分(含90分)為優(yōu)秀；
綜合得分在80-90分(含80分)為良好；
綜合得分在60-80分(含60分)為中；
綜合得分在60分以下為差。
3.績效評價工作過程
(1)前期準備
A.全面了解項目有關(guān)情況，組建工作組
在明確委托方要求的前提下，2021年4月評價機構(gòu)組建了項目工作組，明確了各方職責(zé)。在與委托方、項目單位充分溝通的基礎(chǔ)上進行項目資料收集、整理和分析工作。
B.制定工作方案，明確時間及進度要求
為了保證按時按質(zhì)完成績效評價工作，評價機構(gòu)認真研究制定項目績效評價工作方案。方案中根據(jù)本次績效評價工作的任務(wù)和時間要求，確定了績效評價具體工作內(nèi)容和進度安排，明確工作內(nèi)容、責(zé)任主體以及時間等事項，詳見下表。
C.輔導(dǎo)項目單位編寫績效目標申報表、績效報告
通過分析項目資料，深入了解項目工作流程、項目工作內(nèi)容、項目取得的成果、資金使用狀況、現(xiàn)有的項目管理經(jīng)驗和問題等信息，評價機構(gòu)結(jié)合項目的特點，對績效報告范本進行了完善和細化，對評價的主要指標和重點內(nèi)容進行了提示和補充，并設(shè)置了相應(yīng)的附件和附表。
為了確?？冃蟾娴馁|(zhì)量和績效評價工作的順利開展，就績效評價工作和績效報告的編制工作，評價機構(gòu)與項目單位進行了多次溝通，對提高績效報告質(zhì)量、順利完成績效評價工作起到了促進作用。
D.績效目標申報表、績效報告形式審查
截至2021年4月18日，市檔案館提交了項目績效目標申報表、績效報告及附表。經(jīng)過評價機構(gòu)審核，所提交的績效目標申報表、績效報告格式符合績效評價管理辦法規(guī)定，其內(nèi)容涵蓋了項目概況、項目資金使用及管理情況、項目績效情況、其他需要說明的問題、附表等方面，依據(jù)充分、數(shù)據(jù)準確、邏輯清晰。
(2)實施階段
A.組建績效評價專家組
在公平公正的前提下，遴選業(yè)務(wù)專家方面，評價機構(gòu)選取了從事相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)專家，從技術(shù)角度把握項目實際目標完成情況，分析項目實施及管理存在的問題，提出改進建議。遴選財務(wù)專家方面，評價機構(gòu)聘請了財務(wù)工作經(jīng)驗豐富的高級會計師，分析項目財務(wù)管理及實際支出情況，提出改進建議。在遴選專家時，評價機構(gòu)要求專家填寫“專家情況表”，以綜合考慮項目特點和專家業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況來安排評價工作。本次項目績效評價，評價機構(gòu)共選擇了專家5位，管理專家1位、業(yè)務(wù)專家2位、財務(wù)專家2位。
B.培訓(xùn)專家并發(fā)放績效材料
在評價工作開始之前，評價機構(gòu)與專家簽訂“專家承諾書”，要求專家遵守評價規(guī)則、保密原則，并對專家進行系統(tǒng)的培訓(xùn)。評價機構(gòu)為專家制作了專家工作手冊，從績效評價工作的政策和技術(shù)角度向?qū)＜医榻B了績效評價指標、評分標準、工作方法、注意事項以及項目單位和項目的基本情況等。將項目單位報送的績效報告及相關(guān)材料發(fā)放給專家，請專家熟悉項目情況，便于后續(xù)的現(xiàn)場調(diào)研及評價。
C.召開專家準備會
評價機構(gòu)召開了由評價工作組、專家組共同參加的專家準備會，會議就績效評價的概念與背景、項目立項背景、評價對象內(nèi)容、評價方式方法、專家工作手冊的評價指標體系、專家工作程序和內(nèi)容進行了有效溝通，對項目的疑難點進行了充分交流并交換了意見。
(3)分析評價
A.召開現(xiàn)場評價會
2021年4月26日，評價機構(gòu)組織召開了由評價機構(gòu)、專家組及項目單位工作人員共同參加的現(xiàn)場評價會。會議就前期了解情況與項目單位相關(guān)人員進行了溝通。
B.形成專家組意見
現(xiàn)場評價會后，專家出具個人意見，并通過討論形成對項目總體的初步專家組意見。評價機構(gòu)通過進一步分析相關(guān)材料，整理績效評價報告支撐材料后，充實完善形成項目總體專家組意見。
C.撰寫并報送評價報告
評價機構(gòu)根據(jù)專家組意見，撰寫評價報告，總結(jié)本次評價工作，提交績效評價報告?？冃гu價報告的內(nèi)容主要包括本次評價項目基本情況、績效評價工作情況、績效評價指標分析情況、績效評價結(jié)論、相關(guān)問題和建議，以及專家組意見等相關(guān)附件和附表，比較全面地反映了績效評價工作的過程和成果。在征求項目單位的意見后，報送評價報告終稿。
(三)綜合評價情況及評價結(jié)論(附相關(guān)評分表)；
通過評價，該項目綜合得分92.5分，項目綜合績效評定結(jié)論為“優(yōu)秀”，具體評分情況見附件2.北京市項目支出績效評價專家評分表和意見書。
項目決策方面。該指標分值10分，評價得分9.7分。該項目總體目標和具體績效目標比較明確；項目目標符合市檔案館實際信息安全需求及國家、北京市相關(guān)文件規(guī)定，且與項目單位的部門職責(zé)相符，項目績效目標設(shè)置合理。項目的設(shè)立以國家及北京市相關(guān)政策文件為基礎(chǔ)，決策依據(jù)比較充分。項目申報、評審、批復(fù)程序符合相關(guān)管理辦法，決策程序規(guī)范。
項目過程方面。該指標分值20分，評價得分19.8分。項目資金分配符合相關(guān)制度文件的要求；項目資金到位及時、足額；項目能夠按照預(yù)算和計劃?？顚Ｓ茫Y金使用比較規(guī)范；項目財務(wù)管理制度比較健全，財務(wù)資料較為完整，會計核算比較規(guī)范；項目組織機構(gòu)健全，分工比較明確；項目管理制度比較健全，執(zhí)行較為有效。
項目產(chǎn)出方面。該指標分值40分，評價得分35分。項目基本按照計劃執(zhí)行，產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量與計劃基本保持一致，計劃成本與實際成本相當(dāng)，成本節(jié)約率較低；
項目效益方面。該指標分值30分，評價得分28分。項目社會效益比較顯著，滿意度調(diào)查不夠完善。
(四)績效評價指標分析；
1.項目決策情況
(1)項目決策情況分析
在決策依據(jù)方面，該項目作為北京市財政對市檔案館的一項日常保障經(jīng)費，市檔案館根據(jù)歷年信息化運維費用支出情況，考慮目前已有老舊設(shè)備及新館新增的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、服務(wù)器數(shù)量等因素，結(jié)合實際安全巡檢結(jié)果及應(yīng)急響應(yīng)次數(shù)及歷年服務(wù)費價格，統(tǒng)計2020年相關(guān)巡檢需求量及經(jīng)費需求，向財政部門上報預(yù)算。
在決策程序方面，市檔案館結(jié)合項目實際情況制定了項目申報書，經(jīng)市檔案館黨委審核通過后，上報北京市財政局。項目符合申報條件，決策程序規(guī)范。
評價認為，項目的設(shè)立以國家及北京市相關(guān)政策文件為基礎(chǔ)，項目申報、評審、批復(fù)程序符合相關(guān)管理辦法，決策程序規(guī)范。
2.項目過程情況
(1)項目組織情況分析
該項目資金批復(fù)到位后，項目單位按照內(nèi)部職責(zé)分工，成立以信息技術(shù)處處長為組長的項目資金執(zhí)行小組，分職能規(guī)范做好項目資金使用工作：分別確定項目協(xié)調(diào)管理、項目聯(lián)系人、項目總協(xié)調(diào)與項目實施經(jīng)理。相關(guān)系統(tǒng)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成安全領(lǐng)導(dǎo)小組，主要是對項目實施的整個過程中的重大問題進行決策；
項目實施經(jīng)理負責(zé)項目實施隊伍組建，承擔(dān)將合同范圍內(nèi)的各項工程任務(wù)全面完成的重要職責(zé)，做好日常資源管理工作，并直接控制項目管理計劃的各個要素，包括項目執(zhí)行、檢查、控制和協(xié)調(diào)；項目總協(xié)調(diào)負責(zé)項目總體控制、規(guī)劃、協(xié)調(diào)；安全服務(wù)實施組負責(zé)項目安全巡檢、系統(tǒng)脆弱性檢查、安全加固、應(yīng)急響應(yīng)、滲透測試、安全咨詢等工作。各職能部門分工合作，負責(zé)簽訂服務(wù)合同，支付項目資金；財務(wù)處負責(zé)項目資金支付及審核工作，按照合同付款要求根據(jù)信息技術(shù)處上報的付款計劃，對付款計劃進行審核，做好項目資金支付工作。在項目執(zhí)行過程中，各項目負責(zé)單位及相關(guān)負責(zé)人，嚴格按照相關(guān)職責(zé)、法律法規(guī)、館內(nèi)部規(guī)定等認真履行相關(guān)職責(zé)，保證圓滿完成項目工作。
評價認為，項目組織機構(gòu)健全，分工比較明確，實施程序較為規(guī)范有效。
(2)項目管理情況分析
該項目采購管理規(guī)范。項目采用公開招標采購的方式，委托招標代理公司負責(zé)招標采購工作，嚴格按照程序開展公開招標采購工作。市檔案館按照《北京市檔案局(館)政府采購管理辦法》及《北京市檔案局(館)招標實施辦法》的相關(guān)要求，確定主要項目實施部門及項目負責(zé)人，組織招標代理公司按照公開招標程序要求，開展標書論證；采購過程及評標結(jié)果全程在中國政府采購網(wǎng)進行公示。
項目經(jīng)費審批及合同管理規(guī)范。項目單位根據(jù)黨委會會議審議結(jié)果，擬訂采購合同及合同審批單逐級進行審批，合同中付款條件嚴格按照財務(wù)管理規(guī)定簽訂首付50%、尾款50%的支付額度，尾款于項目驗收后支付，保證財政性資金安全，降低財政資金使用風(fēng)險。項目執(zhí)行過程中，運維服務(wù)驗收管理規(guī)范。
評價認為，項目管理制度比較健全，執(zhí)行比較有效。
3.項目產(chǎn)出情況
(1)項目經(jīng)濟性分析
該項目在預(yù)算制定過程中，預(yù)算單價主要參考歷年運維服務(wù)單價及相關(guān)服務(wù)報價，以保證預(yù)算價格更貼近實際市場情況，減少虛高預(yù)算；在采用公開招標控制成本的前提下，嚴格對比本年度與歷年運維服務(wù)工作內(nèi)容與工作量變動，控制運維服務(wù)成本，保證項目經(jīng)費的執(zhí)行過程公開、透明。
評價認為，項目單位在資金使用過程中保障了實際需求，控制了成本。
(2)項目效率性分析
A.項目實施進度
截至2020年12月31日，該項目實際共計執(zhí)行經(jīng)費584.14萬元，結(jié)余資金0.14萬元，資金執(zhí)行率為99.98%；按照項目經(jīng)費執(zhí)行計劃，在財政性資金使用期限內(nèi)完成了項目資金的執(zhí)行工作。
評價認為，項目單位按計劃進度實施該項目，年終終了項目執(zhí)行完畢。
B.項目完成質(zhì)量
項目實際執(zhí)行過程中，該項目完成了相關(guān)安全巡檢次數(shù)要求與服務(wù)器維保等工作，運維服務(wù)經(jīng)驗收，滿足項目實施方案與合同中約定的技術(shù)等要求，質(zhì)量合格。
評價認為，項目完成質(zhì)量較好。
4.項目效益情況
(1)項目實施對經(jīng)濟和社會的影響
通過本項目的開展，可以鞏固市檔案館的信息安全保障體系建設(shè)，提高了市檔案館的信息安全防護能力，減少了因黑客攻擊或者信息安全事件導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷，減少了市檔案館因為信息安全事件而導(dǎo)致的直接或者間接經(jīng)濟支出。同時市檔案館對信息系統(tǒng)依賴程度的不斷加深，系統(tǒng)信息的價值也逐漸增大，在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)攻防技術(shù)快速發(fā)展的背景下，網(wǎng)絡(luò)信息安全工作的重要性和復(fù)雜性也進一步突顯，因此，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定是信息化工作的重中之重，有必要更進一步提高信息安全保障水平。
評價認為，項目的實施保障了日常服務(wù)器等設(shè)備與市檔案館網(wǎng)絡(luò)安全工作相關(guān)安全的需求，有利于減少因黑客攻擊或設(shè)備老化導(dǎo)致信息中斷或丟失等不利因素引起的社會矛盾，對維護社會穩(wěn)定、首都經(jīng)濟社會健康發(fā)展起到了顯著效果。
(2)項目實施的可持續(xù)影響
通過實施信息化服務(wù)項目，完善現(xiàn)有信息安全保障體系，滿足了市檔案館的安全需求，同時符合了國家的合規(guī)要求；提高有關(guān)設(shè)備的使用壽命，保持各檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。保證市檔案館運維項目的所有設(shè)備可以正常穩(wěn)定的運行，保證市檔案館所有業(yè)務(wù)的連續(xù)性；有利于檔案數(shù)據(jù)保存和利用；另外，對各檔案業(yè)務(wù)系統(tǒng)的不斷修復(fù)和升級，在一定程度上延長了檔案系統(tǒng)的使用期限，有利于電子政務(wù)系統(tǒng)更深入的發(fā)展。
評價認為，項目實施保障了市檔案館所有業(yè)務(wù)的連續(xù)性，在一定程度上延長了檔案系統(tǒng)的使用期限，使電子政務(wù)系統(tǒng)得到更深入的發(fā)展，可持續(xù)影響深遠。
(五)主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析；
檔案信息化運維項目作為延續(xù)性項目，有著較為成熟的管理體制，能夠按照計劃進行評審、招投標、合同簽訂、項目實施及總結(jié)驗收，實施方案及管理規(guī)范等制度較為健全，但仍存在滿意度調(diào)查不夠完善，項目績效呈現(xiàn)不夠充分等問題。
(六)有關(guān)建議。
建議進一步完善滿意度調(diào)研工作，擴大滿意度調(diào)查范圍，合理設(shè)計滿意度調(diào)研問卷，充分收集相關(guān)人員對本項目實施情況的滿意度。
三、項目支出績效自評表
詳見附件。