目 錄
第一部分 2020年度部門決算報(bào)表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財(cái)政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款基本支出決算表
九、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表
十、財(cái)政撥款“三公”經(jīng)費(fèi)支出決算表
十一、政府采購(gòu)情況表
十二、政府購(gòu)買服務(wù)支出情況表
第二部分 2020年度部門決算說(shuō)明
第三部分 2020年度其他重要事項(xiàng)的情況說(shuō)明
第四部分 2020年度部門績(jī)效評(píng)價(jià)情況
第一部分 2020年度部門決算報(bào)表
報(bào)表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算說(shuō)明
一、部門基本情況
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
1、機(jī)構(gòu)設(shè)置：根據(jù)北京市編辦《關(guān)于印發(fā)<北京社會(huì)主義學(xué)院主要職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制方案>的通知》(京編辦函[2002]14號(hào))、北京市編辦《關(guān)于同意北京社會(huì)主義學(xué)院調(diào)整機(jī)構(gòu)編制的函》(京編辦事[2014]88號(hào))，設(shè)立北京社會(huì)主義學(xué)院。內(nèi)設(shè)：辦公室、人事保衛(wèi)部、行政部、教務(wù)部、科研管理部、文化交流培訓(xùn)部、教研部、信息技術(shù)部、學(xué)員工作部9個(gè)職能部室和機(jī)關(guān)黨委(工會(huì))。
2、職責(zé)：社會(huì)主義學(xué)院是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一戰(zhàn)線性質(zhì)的政治學(xué)院，是民主黨派和無(wú)黨派人士的聯(lián)合黨校，是統(tǒng)一戰(zhàn)線人才教育培養(yǎng)的主陣地，是開展黨的統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的重要部門，是黨和國(guó)家干部教育培訓(xùn)體系的重要組成部分。北京社會(huì)主義學(xué)院是市委直屬事業(yè)單位，歸口市委統(tǒng)戰(zhàn)部領(lǐng)導(dǎo)，其主要職責(zé)是：(一)培訓(xùn)民主黨派和無(wú)黨派人士、統(tǒng)一戰(zhàn)線其他領(lǐng)域代表人士，培訓(xùn)統(tǒng)戰(zhàn)干部，培養(yǎng)統(tǒng)一戰(zhàn)線理論研究人才，承辦黨委和政府舉辦的有關(guān)專題研討班；(二)組織開展馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，以及黨的統(tǒng)一戰(zhàn)線理論和方針政策的研究和宣傳，推進(jìn)理論創(chuàng)新；(三)組織開展決策咨詢工作，為黨委和政府決策服務(wù)；(四)組織開展中華文化的教育、研究和對(duì)外交流；(五)開展聯(lián)誼交友。
(二)人員構(gòu)成情況
行政編制41人，實(shí)有人數(shù)38人；事業(yè)編制30人，實(shí)有人數(shù)25人。
二、收入支出決算總體情況說(shuō)明
2020年度收、支總計(jì)3663.73萬(wàn)元，比上年減少289.26萬(wàn)元，下降7.32%。
(一)收入決算說(shuō)明
2020年度本年收入合計(jì)3611.03萬(wàn)元，比上年減少237.08萬(wàn)元，下降6.16%，其中：財(cái)政撥款收入3577.27萬(wàn)元，占收入合計(jì)的99.07%；上級(jí)補(bǔ)助收入0萬(wàn)元；事業(yè)收入33萬(wàn)元，占收入合計(jì)的0.91%；經(jīng)營(yíng)收入0萬(wàn)元；附屬單位上繳收入0萬(wàn)元；其他收入0.76萬(wàn)元，占收入合計(jì)的0.02%。
(二)支出決算說(shuō)明
2020年度本年支出合計(jì)3461.93萬(wàn)元，比上年減少297.28萬(wàn)元，下降7.91%，其中：基本支出2214.11萬(wàn)元，占支出合計(jì)的63.96%；項(xiàng)目支出1247.82萬(wàn)元，占支出合計(jì)的36.04%。
三、財(cái)政撥款收入支出決算總體情況說(shuō)明
2020年度財(cái)政撥款收、支總計(jì)3577.27萬(wàn)元，比上年減少234.88萬(wàn)元，下降6.16%。主要原因：因疫情影響，減少教育教學(xué)的需要，減少項(xiàng)目投入。
四、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說(shuō)明
(一)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出3425.25萬(wàn)元，主要用于以下方面(按大類)：教育支出3414.81萬(wàn)元，占本年財(cái)政撥款支出的99.70%；社會(huì)保障和就業(yè)支出10.44萬(wàn)元，占本年財(cái)政撥款支出的0.30%。
(二)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算具體情況
1、“教育支出”(類)2020年度決算3414.81萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算減少590.77萬(wàn)元，下降14.75%。其中：
“教育管理事務(wù)”(款)2020年度決算1272.12萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算增加41.68萬(wàn)元，增長(zhǎng)3.39%。主要原因：按照全市統(tǒng)一要求，2020年追加人員經(jīng)費(fèi)，造成人員經(jīng)費(fèi)比年初預(yù)算增加。
“進(jìn)修及培訓(xùn)”(款)2020年度決算2142.69萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算減少632.45萬(wàn)元，下降22.79%。主要原因：因疫情影響，培訓(xùn)計(jì)劃發(fā)生了調(diào)整，造成比年初預(yù)算減少。
2、“社會(huì)保障和就業(yè)支出”(類)2020年度決算10.44萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算減少2.32萬(wàn)元，下降18.18%。其中：
“行政事業(yè)單位離退休”(款)2020年度決算10.44萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算減少2.32萬(wàn)元，下降18.18%。主要原因：因疫情影響，退休老干部重陽(yáng)節(jié)活動(dòng)計(jì)劃調(diào)整，造成比年初預(yù)算減少。
五、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說(shuō)明
本單位本年度無(wú)此項(xiàng)支出。
六、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算財(cái)政撥款收支情況
本單位本年度無(wú)此項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。
七、財(cái)政撥款基本支出決算情況說(shuō)明
2020年使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出2184.66萬(wàn)元，使用政府性基金財(cái)政撥款安排基本支出0萬(wàn)元，使用國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出0萬(wàn)元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、伙食補(bǔ)助費(fèi)、績(jī)效工資、其他社會(huì)保障繳費(fèi)、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)、郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、差旅費(fèi)、因公出國(guó)(境)費(fèi)、維修(護(hù))費(fèi)、租賃費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、專用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、其他交通費(fèi)、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對(duì)個(gè)人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費(fèi)、退休費(fèi)、撫恤金、生活補(bǔ)助、救濟(jì)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)補(bǔ)助、助學(xué)金、獎(jiǎng)勵(lì)金、其他對(duì)個(gè)人和家庭的補(bǔ)助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購(gòu)置、專用設(shè)備購(gòu)置等。
第三部分 2020年度其他重要事項(xiàng)的情況說(shuō)明
一、“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算情況
“三公”經(jīng)費(fèi)包括本部門所屬1個(gè)行政單位。2020年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算數(shù)6.82萬(wàn)元，比2020年“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款年初預(yù)算28.36萬(wàn)元減少21.54萬(wàn)元。其中：
1.因公出國(guó)(境)費(fèi)用。2020年決算數(shù)0萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算數(shù)11.97萬(wàn)元減少11.97萬(wàn)元。主要原因：因疫情影響，2020年未安排納入財(cái)政撥款范圍的因公出國(guó)(境)支出。
2.公務(wù)接待費(fèi)。2020年決算數(shù)0萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算數(shù)1.30萬(wàn)元減少1.30萬(wàn)元。主要原因：按照關(guān)于落實(shí)市委、市政府《2013年北京市市級(jí)部門厲行勤儉節(jié)約、加強(qiáng)預(yù)算管理的實(shí)施意見》的通知的要求，壓縮公務(wù)接待費(fèi)支出。
3.公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2020年決算數(shù)6.82萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算數(shù)15.09萬(wàn)元減少8.27萬(wàn)元。其中，公務(wù)用車購(gòu)置費(fèi)2020年決算數(shù)0萬(wàn)元，與2020年年初預(yù)算數(shù)持平。公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2020年決算數(shù)6.82萬(wàn)元，比2020年年初預(yù)算數(shù)15.09萬(wàn)元減少8.27萬(wàn)元，主要原因：落實(shí)中央和北京市政府關(guān)于公務(wù)用車改革的方針政策，減少公務(wù)用車經(jīng)費(fèi)。2020年公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)中，公務(wù)用車加油2萬(wàn)元，公務(wù)用車維修1萬(wàn)元，公務(wù)用車保險(xiǎn)2.08萬(wàn)元，公務(wù)用車其他支出1.74萬(wàn)元。2020年公務(wù)用車保有量7輛，車均運(yùn)行維護(hù)費(fèi)0.97萬(wàn)元。
二、機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出情況
本單位不屬于機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)范圍。
三、政府采購(gòu)支出情況
2020年政府采購(gòu)支出總額728.16萬(wàn)元，其中：政府采購(gòu)貨物支出0.90萬(wàn)元，政府采購(gòu)工程支出0萬(wàn)元，政府采購(gòu)服務(wù)支出727.26萬(wàn)元。授予中小企業(yè)合同金額248.80萬(wàn)元，占政府采購(gòu)支出總額的34.17%，其中：授予小微企業(yè)合同金額14.54萬(wàn)元，占政府采購(gòu)支出總額的2%。
四、國(guó)有資產(chǎn)占用情況
2020年車輛7臺(tái)，127.90萬(wàn)元；單位價(jià)值50萬(wàn)元以上的通用設(shè)備1臺(tái)(套)，單位價(jià)值100萬(wàn)元以上的專用設(shè)備0臺(tái)(套)。
五、政府購(gòu)買服務(wù)支出說(shuō)明
本單位不屬于政府購(gòu)買服務(wù)統(tǒng)計(jì)范圍。
六、專業(yè)名詞解釋
1.“三公”經(jīng)費(fèi)：是指單位通過財(cái)政撥款資金安排的因公出國(guó)(境)費(fèi)、公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)和公務(wù)接待費(fèi)。其中，因公出國(guó)(境)費(fèi)指單位公務(wù)出國(guó)(境)的國(guó)際旅費(fèi)、國(guó)外城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公雜費(fèi)等支出；公務(wù)用車購(gòu)置及運(yùn)行費(fèi)指單位公務(wù)用車購(gòu)置支出(含車輛購(gòu)置稅、牌照費(fèi))及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費(fèi)、維修費(fèi)、過路過橋費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等支出；公務(wù)接待費(fèi)指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購(gòu)置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。
3.政府采購(gòu)：指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購(gòu)買服務(wù)：是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場(chǎng)化方式提供的服務(wù)事項(xiàng)，按照政府采購(gòu)方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費(fèi)用的行為。
5.其他收入：指除上述“財(cái)政撥款收入”、“事業(yè)收入”等以外的收入。主要是銀行存款利息收入等。
第四部分 2020年度部門績(jī)效評(píng)價(jià)情況
一、績(jī)效評(píng)價(jià)工作開展情況
北京社會(huì)主義學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱“北京社院”)對(duì)2020年度部門項(xiàng)目支出實(shí)施了績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目9個(gè)，占部門項(xiàng)目總數(shù)的56.25%。其中，部門評(píng)價(jià)項(xiàng)目1個(gè)，涉及金額136.64萬(wàn)元，評(píng)價(jià)得分在90分(含90分)以上的1個(gè)；單位自評(píng)項(xiàng)目8個(gè)，涉及金額1056.92萬(wàn)元，評(píng)價(jià)得分在90分(含90分)以上的有6個(gè)，評(píng)價(jià)得分在80分(含80分)-90分的有2個(gè)。
二、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告
(一)基本情況
北京社院科研管理部(以下簡(jiǎn)稱“科研部”)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施工作，項(xiàng)目為延續(xù)性項(xiàng)目，主要工作方向與歷年項(xiàng)目實(shí)施宗旨基本保持一致，在以往年度開展課題研究、統(tǒng)一戰(zhàn)線前沿問題研究研討會(huì)等相關(guān)工作基礎(chǔ)上，項(xiàng)目2020年度年初申報(bào)擬開展主要內(nèi)容包括四個(gè)方面：一是開展課題研究，邀請(qǐng)從事統(tǒng)戰(zhàn)理論研究的專家學(xué)者和統(tǒng)一戰(zhàn)線工作人士，圍繞當(dāng)前首都統(tǒng)戰(zhàn)工作特點(diǎn)、現(xiàn)狀以及面臨的挑戰(zhàn)和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)等一系列重大理論與實(shí)踐問題進(jìn)行研討，并將課題研究成果及時(shí)向中央統(tǒng)戰(zhàn)部、市委統(tǒng)戰(zhàn)部等單位報(bào)送；二是舉辦首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”，引導(dǎo)廣大統(tǒng)戰(zhàn)理論研究人員充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極投身統(tǒng)戰(zhàn)事業(yè)，加強(qiáng)統(tǒng)戰(zhàn)理論研究、助推統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)學(xué)科建設(shè)發(fā)展；三是適時(shí)組織統(tǒng)戰(zhàn)理論研究人員、區(qū)級(jí)社院相關(guān)人員等赴地方開展學(xué)術(shù)交流、調(diào)研工作，進(jìn)一步提升科研工作管理能力，提高科研水平和科研管理能力；四是舉辦培訓(xùn)班，邀請(qǐng)專家學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)報(bào)告或舉辦學(xué)術(shù)講座，進(jìn)一步營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，推動(dòng)北京社院統(tǒng)戰(zhàn)特色智庫(kù)建設(shè)，加強(qiáng)科研人員之間的相互學(xué)習(xí)和交流互動(dòng)。
受疫情影響，學(xué)術(shù)交流、調(diào)研以及培訓(xùn)等工作內(nèi)容無(wú)法照常開展，部分工作內(nèi)容相應(yīng)取消，預(yù)算隨同調(diào)整，實(shí)際主要支持課題研究、舉辦首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”兩方面工作內(nèi)容。截至2020年12月31日，項(xiàng)目基本按計(jì)劃完成了課題研究、首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”舉辦等各項(xiàng)工作任務(wù)。同時(shí)，除統(tǒng)戰(zhàn)理論文集未完成外，其他績(jī)效指標(biāo)均按照既定的目標(biāo)完成了績(jī)效指標(biāo)值，在指導(dǎo)和推進(jìn)首都統(tǒng)一戰(zhàn)線工作深入發(fā)展等方面產(chǎn)生了一定的社會(huì)效益。
項(xiàng)目申請(qǐng)預(yù)算資金196.98萬(wàn)元，經(jīng)預(yù)算評(píng)審后，審定項(xiàng)目資金共計(jì)195.58萬(wàn)元。2020年2月，市財(cái)政局以《北京市財(cái)政局關(guān)于批復(fù)北京社會(huì)主義學(xué)院2020年預(yù)算的函》(京財(cái)教育指〔2020〕108號(hào))下達(dá)項(xiàng)目年度預(yù)算195.58萬(wàn)元；年中核減項(xiàng)目資金至136.64萬(wàn)元。截至2020年12月31日，項(xiàng)目資金實(shí)際使用131.68萬(wàn)元，資金使用率96.37%，年末項(xiàng)目預(yù)算結(jié)余4.96萬(wàn)元。
(二)績(jī)效評(píng)價(jià)工作開展情況
2021年3月11日-5月26日，根據(jù)《北京市項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法》(京財(cái)績(jī)效〔2020〕2146號(hào))要求，市委宣傳部委托第三方機(jī)構(gòu)聚焦2020年項(xiàng)目資金，按照前期準(zhǔn)備、實(shí)施評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)分析等流程，圍繞決策、過程、產(chǎn)出及效益情況開展評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，進(jìn)一步提高財(cái)政資金配置效率和使用效益。
(三)綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論(附相關(guān)評(píng)分表)
2020年北京社院安排136.64萬(wàn)元用于支持課題研究、科研成果出版和舉辦首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”等工作。項(xiàng)目通過資助課題組開展課題研究、舉辦首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”等工作，及時(shí)總結(jié)北京市統(tǒng)一戰(zhàn)線最新實(shí)踐成果和經(jīng)驗(yàn)，為市委統(tǒng)戰(zhàn)工作科學(xué)決策提供參考，為統(tǒng)一戰(zhàn)線人才培養(yǎng)提供支撐。但項(xiàng)目實(shí)施仍存在績(jī)效目標(biāo)未將不同年度課題研究對(duì)應(yīng)工作加以細(xì)化區(qū)分、績(jī)效指標(biāo)全面性有待加強(qiáng)、課題需求論證不充分、項(xiàng)目資金使用和過程管理有待進(jìn)一步規(guī)范等問題。項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)得分90.55分，評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)”，具體得分情況見表1。
表1：綜合評(píng)價(jià)得分情況表
(四)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分析
1.項(xiàng)目決策情況
項(xiàng)目主要工作內(nèi)容與相關(guān)政策規(guī)定、北京社院工作重點(diǎn)和單位職能相符，項(xiàng)目設(shè)立符合市財(cái)政局預(yù)算申報(bào)要求，決策依據(jù)充分、程序規(guī)范；績(jī)效指標(biāo)設(shè)置較為細(xì)化、量化。但課題需求論證充分性需進(jìn)一步提升；績(jī)效目標(biāo)未將不同年度課題研究對(duì)應(yīng)工作加以細(xì)化區(qū)分，績(jī)效指標(biāo)全面性有待加強(qiáng)；年度預(yù)算需在合理確定課題研究需求及項(xiàng)目申報(bào)周期基礎(chǔ)上進(jìn)一步科學(xué)、合理測(cè)算。
2.項(xiàng)目過程情況
項(xiàng)目業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)管理制度健全，預(yù)算資金100%到位，預(yù)算執(zhí)行率為96.37%，但項(xiàng)目資金使用和過程管理有待進(jìn)一步規(guī)范。
3.項(xiàng)目產(chǎn)出情況
除統(tǒng)戰(zhàn)理論文集外，項(xiàng)目年度其他主要產(chǎn)出按照預(yù)期目標(biāo)完成，各項(xiàng)產(chǎn)出質(zhì)量達(dá)標(biāo)，項(xiàng)目實(shí)施過程中采取了一定成本節(jié)約措施。
4.項(xiàng)目效益情況
項(xiàng)目實(shí)施在推動(dòng)統(tǒng)戰(zhàn)工作相關(guān)理論研究工作開展，提高科研課題成果質(zhì)量水平方面取得了較為顯著的效果，并得到有關(guān)媒體的報(bào)道，但項(xiàng)目績(jī)效支撐材料收集力度、滿意度調(diào)查需進(jìn)一步完善，成果刊發(fā)力度有待加大。
(五)主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在的問題及原因分析
1.主要經(jīng)驗(yàn)及做法
在課題研究工作開展中，不斷加強(qiáng)課題研究過程管理，確保課題成果質(zhì)量：課題立項(xiàng)前，組織召開專項(xiàng)咨詢會(huì)，確定課題選題范圍，并發(fā)布公開征集課題公告；組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)申報(bào)課題進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)課題；課題開展過程中，組織開展中期檢查，對(duì)課題初期成果進(jìn)行階段性審查；課題研究完成后，組織專家對(duì)課題最終成果進(jìn)行評(píng)審，對(duì)課題成果進(jìn)行政治審查，并提出結(jié)項(xiàng)評(píng)審意見。
2.存在的主要問題及原因分析
(1)課題選題范圍及數(shù)量、內(nèi)容需求論證有待進(jìn)一步完善，課題成果與時(shí)政熱點(diǎn)關(guān)聯(lián)性不足
作為延續(xù)項(xiàng)目，項(xiàng)目在多年度實(shí)施基礎(chǔ)上形成了比較完善的項(xiàng)目管理制度和流程，對(duì)后續(xù)項(xiàng)目開展具備借鑒和指導(dǎo)作用，但課題選題范圍及課題需求論證充分性有待進(jìn)一步提升，主要表現(xiàn)在：一是課題成果與時(shí)政熱點(diǎn)關(guān)聯(lián)性不足，缺少與前沿?zé)狳c(diǎn)相符合的課題內(nèi)容，影響高水平課題成果的積累；二是項(xiàng)目申報(bào)2020年度課題數(shù)量為28項(xiàng)，項(xiàng)目實(shí)際完成課題數(shù)量為11項(xiàng)，較申報(bào)數(shù)量減少了17項(xiàng)，二者差異較大，有關(guān)課題數(shù)量、內(nèi)容等需求論證存在不足。
(2)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)設(shè)置不夠全面、細(xì)化，效益及滿意度支撐材料需進(jìn)一步收集
項(xiàng)目圍繞年度目標(biāo)，結(jié)合開展課題研究、舉辦首屆“統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)論壇”等工作內(nèi)容，從課題成果、理論研討會(huì)等方面設(shè)置了相關(guān)績(jī)效指標(biāo)，績(jī)效目標(biāo)具備一定的可考核性，但績(jī)效目標(biāo)仍需進(jìn)一步完善，效益及滿意度支撐材料需進(jìn)一步收集：一是績(jī)效目標(biāo)僅體現(xiàn)“完成招標(biāo)課題立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)項(xiàng)評(píng)審”，實(shí)際涉及工作內(nèi)容包含上一年度立項(xiàng)課題結(jié)項(xiàng)、專家評(píng)審驗(yàn)收以及本年度新立項(xiàng)課題立項(xiàng)實(shí)施等，數(shù)量指標(biāo)“完成課題研究報(bào)告”未對(duì)不同年度課題研究對(duì)應(yīng)工作加以細(xì)化區(qū)分，在統(tǒng)計(jì)完成數(shù)量時(shí)容易存在理解偏差。二是效益指標(biāo)中“成果刊發(fā)23篇”指標(biāo)僅從數(shù)量角度對(duì)成果刊發(fā)次數(shù)進(jìn)行了闡述，未從成果發(fā)放數(shù)量或引用次數(shù)等社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)情況方面設(shè)置指標(biāo)，且缺失成果后續(xù)應(yīng)用、影響力度等方面的典型案例、數(shù)據(jù)收集。三是未設(shè)置滿意度指標(biāo)，缺乏具體可衡量的滿意度實(shí)現(xiàn)情況考核標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行時(shí)科研部亦未針對(duì)主要工作成果使用單位或有關(guān)成果為其提供決策參考單位開展?jié)M意度調(diào)查，滿意度實(shí)現(xiàn)情況的支撐材料不足，評(píng)價(jià)過程中無(wú)法準(zhǔn)確考核項(xiàng)目服務(wù)對(duì)象滿意度實(shí)現(xiàn)情況。
(3)個(gè)別項(xiàng)目資金預(yù)算測(cè)算、使用及核算合理性有待加強(qiáng)，過程管理需進(jìn)一步規(guī)范
項(xiàng)目年度資金申報(bào)、使用與管理按照有關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定和程序執(zhí)行，資金支出控制在預(yù)算內(nèi)，但項(xiàng)目資金測(cè)算、使用管理和過程管控需進(jìn)一步規(guī)范，主要體現(xiàn)在：一是受疫情及實(shí)際開展課題研究與項(xiàng)目申報(bào)預(yù)期偏差較大等影響，項(xiàng)目年中預(yù)算資金核減比例較高，后續(xù)年度需在合理確定課題研究需求基礎(chǔ)上編制年度預(yù)算資金，且需在明確課題開展數(shù)量及周期前提下，進(jìn)一步確定將擬開展課題全部經(jīng)費(fèi)納入當(dāng)年度預(yù)算中，還是按照課題周期跨年度申報(bào)。二是校內(nèi)承擔(dān)課題存在資金支付缺少具體明細(xì)、間接費(fèi)用使用方向不明確現(xiàn)象，在資金核算時(shí)將課內(nèi)承擔(dān)課題經(jīng)費(fèi)與校外委托課題經(jīng)費(fèi)一并納入委托業(yè)務(wù)費(fèi)科目中不夠合理。三是項(xiàng)目過程管控有待規(guī)范，存在委托業(yè)務(wù)合同要素不全，與北京師范大學(xué)簽訂的委托協(xié)課題立項(xiàng)協(xié)議(BYSY2010、BYSY2010)缺少簽訂日期，以及欠缺項(xiàng)目整體實(shí)施方案問題。
(六)有關(guān)建議
1.完善課題選題范圍，提高課題需求論證與預(yù)算編制準(zhǔn)確性
建議科研部在原有課題指南基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范課題選題范圍：結(jié)合統(tǒng)戰(zhàn)方面時(shí)政熱點(diǎn)話題，圍繞少數(shù)民族涉疆、涉藏問題，統(tǒng)戰(zhàn)工作對(duì)全面建成小康社會(huì)的重要作用、打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)后統(tǒng)戰(zhàn)工作發(fā)展，以及圍繞建黨100周年中國(guó)共產(chǎn)黨與各民主黨派發(fā)展等前言問題開展研究，如，可結(jié)合“習(xí)近平在中央第七次西藏工作座談會(huì)上的重要講話”擬定課題選題等，拔高課題站位，為相關(guān)部門決策積累高水平課題成果，凸顯項(xiàng)目實(shí)施必要性。同時(shí)，建議科研部在以后年度預(yù)算申報(bào)階段，綜合以往年度工作安排、課題成果，充分分析、論證可能影響課題開展的各項(xiàng)因素，在積極與上級(jí)主管部門溝通交流基礎(chǔ)上明確選題及研究需求，確定年度課題申報(bào)內(nèi)容和申報(bào)數(shù)量，并進(jìn)一步厘清后續(xù)年度課題從招標(biāo)立項(xiàng)到結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的整體周期，據(jù)此考慮年度預(yù)算需求全部納入當(dāng)年度預(yù)算編制范圍，或是跨年度分首付款、尾款分別編制。
2.完善績(jī)效目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果定向跟蹤
建議在后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)各年度項(xiàng)目實(shí)施的典型案例進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)整，深入挖掘項(xiàng)目實(shí)施可能產(chǎn)生的預(yù)期效果，從成果引用次數(shù)等方面提煉相關(guān)效益指標(biāo)。同時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施完成后，針對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的成果上報(bào)或應(yīng)用對(duì)象，及時(shí)開展服務(wù)對(duì)象滿意度調(diào)查，通過采用問卷、座談、回訪等方式，全面了解項(xiàng)目實(shí)施受益對(duì)象對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施、成果質(zhì)量等滿意情況、反饋建議，用于更好指導(dǎo)下一年度項(xiàng)目工作開展。
3.規(guī)范資金使用管理，加強(qiáng)實(shí)施過程管控
建議北京社院加強(qiáng)資金使用的規(guī)范化管理，根據(jù)課題經(jīng)費(fèi)申報(bào)情況，按照不同課題單獨(dú)結(jié)算的原則，加強(qiáng)校內(nèi)承擔(dān)課題經(jīng)費(fèi)支付管理，在下一年度項(xiàng)目執(zhí)行過程中，按照課題名稱進(jìn)行獨(dú)立核算，細(xì)化支出明細(xì)，并根據(jù)具體支出內(nèi)容合理劃分會(huì)計(jì)核算科目。同時(shí)，建議進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)施過程管控，圍繞課題研究、理論研討、成果出版、調(diào)研交流等各方面工作內(nèi)容，制定整體實(shí)施方案，明確各項(xiàng)內(nèi)容的關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及管控措施，作為后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)依據(jù)，并強(qiáng)化對(duì)合同的管理，合同條款中需明確具體的簽訂時(shí)間，確保合同簽署要素齊全，提升合同管理水平。
三、項(xiàng)目支出績(jī)效自評(píng)表
詳見附件。