目 錄
第一部分 2019年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表
九、財政撥款"三公"經(jīng)費(fèi)支出決算表
十、政府采購情況表
十一、政府購買服務(wù)支出情況表
第二部分 2019年度部門決算說明
第三部分 2019年度其他重要事項(xiàng)的情況說明
第四部分 2019年度部門績效評價情況
第一部分 2019年度部門決算報表
報表詳見附件
第二部分 2019年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機(jī)構(gòu)，為正局級，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險處(金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處、金融風(fēng)險管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)黨委。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心。
主要職責(zé)是：
1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機(jī)構(gòu)做好貨幣政策落實(shí)與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實(shí)施。
2.指導(dǎo)、推動本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。
3.統(tǒng)籌推進(jìn)本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。
4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進(jìn)農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會同有關(guān)部門開展金融精準(zhǔn)幫扶和扶貧。
5.統(tǒng)籌推進(jìn)本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和社會管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。
6.協(xié)調(diào)在京金融機(jī)構(gòu)為首都經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項(xiàng)目融資方案。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用各種金融工具和平臺，為重點(diǎn)工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。
7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴(kuò)大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。
8.推進(jìn)本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)和個人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機(jī)制和信用獎懲機(jī)制。
9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合理布局。會同有關(guān)部門推動現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。
10.負(fù)責(zé)本市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進(jìn)市屬金融機(jī)構(gòu)改革重組。承擔(dān)集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認(rèn)職責(zé)。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。
11.對本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場所等加強(qiáng)監(jiān)管。
12.牽頭負(fù)責(zé)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。會同有關(guān)部門查處非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融活動。負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。
13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊(duì)伍建設(shè)工作。
14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。
(二)人員構(gòu)成情況
本部門行政編制104人，實(shí)有人數(shù)81人；事業(yè)編制17人，實(shí)有人數(shù)15人。
二、收入支出決算總體情況說明
2019年度收、支總計(jì)9537.42萬元，比上年減少2622.66萬元，下降21.57%。
(一)收入決算說明
2019年度本年收入合計(jì)8413.13萬元，比上年減少2231.10萬元，下降20.96%，其中：財政撥款收入8413.02萬元，占收入合計(jì)的99.99%；其他收入0.11萬元，占收入合計(jì)的0.01%。
(二)支出決算說明
2019年度本年支出合計(jì)9011.81萬元，比上年減少1851.38萬元，下降17.04%，其中：基本支出3134.80萬元，占支出合計(jì)的34.79%；項(xiàng)目支出5877.01萬元，占支出合計(jì)的65.21%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況說明
2019年度財政撥款收、支總計(jì)9537.32萬元，比上年減少2618.21萬元，下降21.54%。主要原因：厲行節(jié)約，壓縮項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出。
四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2019年度一般公共預(yù)算財政撥款支出9011.81萬元，主要用于以下方面：一般公共服務(wù)支出1094.34萬元，占本年財政撥款支出12.14%；教育支出89.66萬元，占本年財政撥款支出0.99%；社會保障和就業(yè)支出253.96萬元，占本年財政撥款支出2.82%；衛(wèi)生健康支出175.63萬元，占本年財政撥款支出1.95%；金融支出7398.22萬元，占本年財政撥款支出82.09%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1.“一般公共服務(wù)支出”(類)2019年度決算1094.34萬元，比2019年年初預(yù)算減少5.36萬元，下降0.49%。
2.“教育支出”(類)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預(yù)算減少26.88萬元，下降23.07%。其中：
“進(jìn)修與培訓(xùn)”(款)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預(yù)算減少26.88萬元，下降23.07%。主要原因：縮減一般行政經(jīng)費(fèi)支出。
3.“社會保障和就業(yè)支出”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預(yù)算減少50.03元，下降16.46%。其中：
“行政事業(yè)單位離退休”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預(yù)算減少50.03萬元，下降16.46%。主要原因：社保繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整。
4.“衛(wèi)生健康支出”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預(yù)算減少21.67萬元，下降10.98%。其中：
“行政事業(yè)單位醫(yī)療”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預(yù)算減少21.67萬元，下降10.98%。主要原因：社保繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整。
5.“金融支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預(yù)算減少302.32萬元，下降3.93%。其中：
“金融部門行政支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預(yù)算減少302.32萬元，下降3.93%。
五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項(xiàng)支出。
六、財政撥款基本支出決算情況說明
2019年本部門使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出3134.80萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補(bǔ)貼、獎金、伙食補(bǔ)助費(fèi)、績效工資、其他社會保障繳費(fèi)、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)、郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、差旅費(fèi)、因公出國(境)費(fèi)、維修(護(hù))費(fèi)、租賃費(fèi)、會議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、專用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)、工會經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、其他交通費(fèi)、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費(fèi)、退休費(fèi)、撫恤金、生活補(bǔ)助、救濟(jì)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)補(bǔ)助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補(bǔ)助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2019年度其他重要事項(xiàng)的情況說明
一、“三公”經(jīng)費(fèi)財政撥款決算情況
“三公”經(jīng)費(fèi)包括本部門所屬1個行政單位、1個財政補(bǔ)助事業(yè)單位。2019年“三公”經(jīng)費(fèi)財政撥款決算數(shù)118.96萬元，比2019年“三公”經(jīng)費(fèi)財政撥款年初預(yù)算153.30萬元減少34.34萬元。其中：
1.因公出國(境)費(fèi)用。2019年決算數(shù)77.68萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)108.20萬元減少30.52萬元。主要原因：落實(shí)厲行節(jié)約，嚴(yán)控出國經(jīng)費(fèi)支出。2019年因公出國(境)費(fèi)用主要用于組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)、出訪等方面。2019年組織因公出國(境)團(tuán)組13個、21人次，人均因公出國(境)費(fèi)用3.70萬元。
2.公務(wù)接待費(fèi)。2019年決算數(shù)5.02萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)5.69萬元減少0.67萬元。主要原因：落實(shí)厲行節(jié)約，嚴(yán)控公務(wù)接待費(fèi)支出。2019年公務(wù)接待費(fèi)主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)縣有關(guān)部門人員等。公務(wù)接待121批次，公務(wù)接待640人次。
3.公務(wù)用車購置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2019年決算數(shù)36.26萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)39.41萬元減少3.15萬元。其中，公務(wù)用車購置費(fèi)2019年決算數(shù)0萬元。公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2019年決算數(shù)36.26萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)39.41萬元減少3.15萬元，主要原因：嚴(yán)格控制公務(wù)用車支出。2019年公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)中，公務(wù)用車加油9.4萬元，公務(wù)用車維修9.88萬元，公務(wù)用車保險3.51萬元，公務(wù)用車其他支出13.47萬元。2019年公務(wù)用車保有量11輛，車均運(yùn)行維護(hù)費(fèi)3.30萬元。
二、機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出情況
2019年本部門行政單位使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，合計(jì)215.72萬元，比上年減少5.01萬元，減少原因：厲行節(jié)約，減少經(jīng)費(fèi)支出。
三、政府采購支出情況
2019年本部門政府采購支出總額1529.01萬元，其中：政府采購貨物支出4.10萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出1524.91萬元。授予中小企業(yè)合同金額806.62萬元，占政府采購支出總額的52.75%，其中：授予小微企業(yè)合同金額332.83萬元，占政府采購支出總額的21.77%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
2019年本部門車輛11臺，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3套，1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設(shè)備。
五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本年度無此項(xiàng)支出。
六、政府購買服務(wù)支出說明
2019年本部門政府購買服務(wù)決算1406.76萬元。
七、專業(yè)名詞解釋
1.“三公”經(jīng)費(fèi)：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費(fèi)、公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)和公務(wù)接待費(fèi)。其中，因公出國(境)費(fèi)指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費(fèi)、國外城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公雜費(fèi)等支出；公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費(fèi))及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費(fèi)、維修費(fèi)、過路過橋費(fèi)、保險費(fèi)、安全獎勵費(fèi)等支出；公務(wù)接待費(fèi)指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。
3.政府采購：指各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機(jī)關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項(xiàng)，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費(fèi)用的行為。
5.項(xiàng)目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標(biāo)所發(fā)生的支出。
第四部分 2019年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市地方金融監(jiān)督管理局對2019年度部門項(xiàng)目支出實(shí)施績效評價，評價項(xiàng)目2個，占部門項(xiàng)目總數(shù)的8.33%，涉及金額321.42萬元。其中，普通程序評價“首都金融綜合信息服務(wù)平臺軟件測評、安全測評”項(xiàng)目，得分88.50分，評價等級“良好”。簡易程序評價“推動本市要素市場、交易場所等建設(shè)和發(fā)展經(jīng)費(fèi)”項(xiàng)目，得分92.06分，評價等級“優(yōu)秀”。
二、項(xiàng)目績效評價報告
(一)評價對象概況
1.立項(xiàng)背景
市金融局首都金融綜合信息服務(wù)平臺已建設(shè)完成，根據(jù)《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法(試行)》(京信息辦發(fā)〔2008〕15號)、《北京市電子政務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收規(guī)范(試行)》(京信息辦函〔2006〕52號)等文件要求，信息化平臺項(xiàng)目應(yīng)在建設(shè)完成后半年內(nèi)相繼實(shí)施軟件測評、信息安全測評和用戶驗(yàn)收工作，未通過測評工作的信息化平臺，北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局將不予驗(yàn)收且不允許投入運(yùn)行。為此，市金融局開展首都金融綜合信息服務(wù)平臺測評工作。
2.項(xiàng)目主要內(nèi)容
市金融局借助專業(yè)測評機(jī)構(gòu)力量，對首都金融綜合信息服務(wù)平臺開展全面的評估工作。具體評估內(nèi)容包括：融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、小額貸款公司監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、交易場所審批監(jiān)管系統(tǒng)、私募股權(quán)基金業(yè)管理系統(tǒng)、金融業(yè)節(jié)能減排監(jiān)測系統(tǒng)、企業(yè)掛牌上市服務(wù)系統(tǒng)、掛牌上市后備資源企業(yè)管理系統(tǒng)、在京法人金融機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)、分析決策系統(tǒng)、內(nèi)部門戶系統(tǒng)、移動應(yīng)用系統(tǒng)，共計(jì)十一套系統(tǒng)的功能、性能易用性以及平臺基礎(chǔ)環(huán)境的安全性、數(shù)據(jù)存儲安全性、信息化管理。通過評估工作開展，進(jìn)一步提升系統(tǒng)安全性、可靠性、穩(wěn)定性、易用性。
3.項(xiàng)目資金情況
該項(xiàng)目2019年年初批復(fù)資金101.12萬元，全部為財政資金。2019年8月30日，財政收回資金20.20萬元。截至2019年12月31日，實(shí)際到位資金80.92萬元，實(shí)際支出金額為80.92萬元，無結(jié)余資金，項(xiàng)目資金執(zhí)行率100.00%。支付內(nèi)容為首都金融綜合信息服務(wù)平臺測試服務(wù)費(fèi)。
(二)評價結(jié)論
“首都金融綜合信息服務(wù)平臺軟件測評、安全測評”項(xiàng)目綜合評價得分88.50分，項(xiàng)目績效評定結(jié)論為“良好”。
(三)存在問題
1.項(xiàng)目預(yù)算編制科學(xué)性有待提升，項(xiàng)目實(shí)施過程管理規(guī)范性有待加強(qiáng)
項(xiàng)目預(yù)算編制科學(xué)性有待提升，預(yù)算編制依據(jù)有待進(jìn)一步明確。項(xiàng)目尚未建立實(shí)施方案，對于項(xiàng)目實(shí)施組織機(jī)構(gòu)建立情況，項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)督檢查機(jī)制及工作進(jìn)度安排等內(nèi)容說明不夠充分。
2.項(xiàng)目績效成果展現(xiàn)不夠充分
在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，項(xiàng)目績效成果展現(xiàn)不夠充分，項(xiàng)目績效資料收集的意識有待進(jìn)一步加強(qiáng)。尚缺少服務(wù)對象滿意度的支撐資料，難以充分反映項(xiàng)目實(shí)施效果。
(四)建議
1.提高項(xiàng)目預(yù)算編制依據(jù)的科學(xué)性，增強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施方案可操作性
提高預(yù)算編制科學(xué)性，明確測算標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步強(qiáng)化預(yù)算管理，按照項(xiàng)目內(nèi)容科學(xué)合理編制預(yù)算。提高項(xiàng)目實(shí)施方案的有效性及指導(dǎo)性，明確責(zé)任分工，增加進(jìn)度、質(zhì)量控制，提高風(fēng)險防范意識。
2.提高績效成果展現(xiàn)，注重服務(wù)對象滿意度調(diào)查
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，注重收集績效成果轉(zhuǎn)化資料。強(qiáng)化公共財政支出績效管理理念，注重對項(xiàng)目績效管理過程和績效成果的資料搜集，重視服務(wù)對象滿意度工作，合理制定服務(wù)對象滿意度指標(biāo)，全面展現(xiàn)績效成果，注意發(fā)揮財政資金的效果和效益。
三、項(xiàng)目支出績效自評表
